被处罚当事人姓名或名称 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 主要违法违规事实(案由) 经查,我局发现你公司基金销售业务存在以下问题:一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则。二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。 行政处罚依据 【展开全文】

被处罚当事人姓名或名称 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 主要违法违规事实(案由) 经查,我局发现你公司基金销售业务存在以下问题:一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则。二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。 行政处罚依据 《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)第四十一条,《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条,《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十七条 行政处罚决定 采取责令改正的行政监管措施 作出处罚决定的机关名称 中国证券监督管理委员会浙江监管局 作出处罚决定的日期 2024年09月13日【收起】

行政处罚决定书文号 浙金罚决字[2024]27号 被处罚当事人姓名或名称 浙江网商银行股份有限公司 主要违法违规事实(案由) 未及时披露公司治理中的重大变更事项;重大关联交易未经审查审批持续开展;未经审批变更经营场所;迟报涉刑案件信息;【展开全文】

行政处罚决定书文号 浙金罚决字[2024]27号 被处罚当事人姓名或名称 浙江网商银行股份有限公司 主要违法违规事实(案由) 未及时披露公司治理中的重大变更事项;重大关联交易未经审查审批持续开展;未经审批变更经营场所;迟报涉刑案件信息;未按规定公示服务价格信息;个人贷款管理不审慎,贷款资金被挪作他用;非洁净转让信贷资产,虚假出表;违反规定提高存款利率;未确定贷款资金受托支付限额且未落实受托支付监管要求;非标管理不审慎;未足额计量票据转贴现业务信用风险加权资产;对代销的信托产品审核不严;理财产品投资业务的会计科目使用不正确 行政处罚依据 《中华人民共和国银行业监督管理法》第十六条、第二十一条、第三十六条、第四十五条、第四十六条、第四十八条;《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第七十四条、第八十九条;《中华人民共和国证券法》第九条及相关审慎经营规则 行政处罚决定 一、对浙江网商银行股份有限公司罚款735万元二、对林学冠警告三、对余红星警告 作出处罚决定的机关名称 国家金融监督管理总局浙江监管局 作出处罚决定的日期 2024年8月14日【收起】

行政处罚决定书文号 金罚决字[2023]1号 被处罚当事人姓名或名称 蚂蚁科技集团股份有限公司 主要违法违规事实(案由) 一是侵害消费者合法权益。包括:存在引人误解的金融营销宣传行为,侵害消费者知情权;未向部分客户群体明示【展开全文】

行政处罚决定书文号 金罚决字[2023]1号 被处罚当事人姓名或名称 蚂蚁科技集团股份有限公司 主要违法违规事实(案由) 一是侵害消费者合法权益。包括:存在引人误解的金融营销宣传行为,侵害消费者知情权;未向部分客户群体明示还款要求;未按规定处理部分消费者个人信息。 二是违规参与银行保险机构业务活动。包括:违规参与保险代理、保险经纪业务;违规参与销售个人养老保障管理产品、银行理财产品、互联网存款产品。 行政处罚依据 《中华人民共和国银行业监督管理法》第十九条、第四十四条,《中华人民共和国保险法》第六条、第一百一十九条、第一百五十九条,《中华人民共和国消费者权益保护法》第十四条、第十六条、第二十条、第二十六条、第二十九条、第五十六条等规定 行政处罚决定 没收违法所得112977.62万元,罚款263270.44万元,罚没合计376248.06万元 作出处罚决定的机关名称 国家金融监督管理总局 作出处罚决定的日期 2023年7月7日【收起】

行政处罚决定书文号 [2023]22号 被处罚当事人姓名或名称 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 主要违法违规事实(案由) 一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。公司【展开全文】

行政处罚决定书文号 [2023]22号 被处罚当事人姓名或名称 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 主要违法违规事实(案由) 一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。公司总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任,是公司前述违法违规行为的主管人员。 行政处罚依据 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十七条 行政处罚决定 对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司给予警告,并处以7368万元罚款 作出处罚决定的机关名称 中国证券监督管理委员会浙江监管局 作出处罚决定的日期 2023年7月6日【收起】

行政处罚决定书文号 浙银保监罚决字[2022]4号 被处罚当事人姓名或名称 浙江网商银行股份有限公司 主要违法违规事实(案由) 授信审慎性不足 行政处罚依据 中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项 【展开全文】

行政处罚决定书文号 浙银保监罚决字[2022]4号 被处罚当事人姓名或名称 浙江网商银行股份有限公司 主要违法违规事实(案由) 授信审慎性不足 行政处罚依据 中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项 行政处罚决定 罚款人民币30万元 作出处罚决定的机关名称 中国银保监会浙江监管局 作出处罚决定的日期 2022年3月24日【收起】

行政处罚决定书文号 浙银保监罚决字[2020]14号 被处罚当事人姓名或名称 单位名称 浙江网商银行 主要负责人 胡晓明 主要违法违规事实(案由) 重大关联交易未经关联交易委员会审查、未经董事会审议;部分员工提供虚假资料、陈述等;会计【展开全文】

行政处罚决定书文号 浙银保监罚决字[2020]14号 被处罚当事人姓名或名称 单位名称 浙江网商银行 主要负责人 胡晓明 主要违法违规事实(案由) 重大关联交易未经关联交易委员会审查、未经董事会审议;部分员工提供虚假资料、陈述等;会计运营管理违反基本内控规定。 行政处罚依据 《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第四十二条;《中华人民共和国商业银行法》第七十五条;《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 行政处罚决定 罚款95万元 作出处罚决定的机关名称 中国银保监会浙江监管局 作出处罚决定的日期 2020年1月17日【收起】

被处罚当事人姓名或名称 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 主要违法违规事实(案由) 经核查,我局发现你公司“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。 行政处罚依据 《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定 【展开全文】

被处罚当事人姓名或名称 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 主要违法违规事实(案由) 经核查,我局发现你公司“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。 行政处罚依据 《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定 行政处罚决定 责令改正的监督管理措施 作出处罚决定的机关名称 浙江证监局 作出处罚决定的日期 2018年2月24日【收起】