违规行为 |
一、内幕信息的形成与公开过程从2019年年底起,高乐股份实控人杨氏家族成员代表杨某恩、杨某城开始谋划引入优质资产并转让企业实际控制权。2022年7月至8月初,杨某恩的女儿杨某琳与马某军联系,沟通高乐股份寻求业务转型和转让公司控制权,以及马某 【展开全文】一、内幕信息的形成与公开过程从2019年年底起,高乐股份实控人杨氏家族成员代表杨某恩、杨某城开始谋划引入优质资产并转让企业实际控制权。2022年7月至8月初,杨某恩的女儿杨某琳与马某军联系,沟通高乐股份寻求业务转型和转让公司控制权,以及马某军控制的龙威微电子装备(龙泉)有限公司(以下简称龙威微电子)从事光伏异质结电池基础线管研发的情况。2022年9月20日,马某军与上海上正恒泰律师事务所(以下简称上正恒泰所)周某平共同前往广东普宁,对高乐股份进行现场考察,并与杨某恩、杨某城等公司高管以及杨某琳进行会面磋商。2022年9月26日,马某军与杨某恩、杨某城和杨某琳一同前往江苏常州参观龙威微电子研发的生产显示面板、光伏异质结电池的PECVD设备。杨某恩、杨某城和杨某琳同意由马某军、周某平拟订具体的交易方案。2022年9月28日,周某平律师团队前往广东普宁,对高乐股份开展尽职调查。2022年9月30日,马某军控制的上海骁威微电子科技有限公司与上正恒泰所正式签订《专项法律顾问合同》,约定由周某平律师团队对高乐股份开展尽职调查工作。2022年10月18日,马某军委托周某平草拟《合作协议书》初稿,对马某军一方意向收购实控人杨氏家族持有的高乐股份控制权及相关事项作出明确安排。同日,周某平将《合作协议书》签字稿发给杨某城,请其协调杨某恩等杨氏家族成员正式签署,杨某城向杨某恩汇报后,杨某恩表示,双方可以就协议书中提及的相关合作事项内容展开进一步磋商。2022年10月31日,杨某恩安排杨某琳再次前往常州参观龙威微电子PECVD设备。同日,杨某城联系律师,就高乐股份拟筹划转让控制权并收购异质结电池相关资产的事项对拟签订合作协议书的内容进行法律把关。2022年11月8日,马某军与杨某琳在深圳会面,双方继续讨论了马某军与杨氏家族及高乐股份开展合作有关事宜。2022年11月中旬,因洽谈进展不佳,经周某平介绍并引荐,杨某恩与华统集团有限公司(以下简称华统集团)朱某勇取得联系,双方开始洽谈有关高乐股份控制权转让的事宜。朱某勇积极推进合作。2022年11月17日,高乐股份与华统集团签订具有框架协议性质的《股份收购意向书》,并于当日晚间发布《关于公司第一大股东筹划股份转让事项的停牌公告》,称公司第一大股东兴昌塑胶五金厂有限公司拟转让其持有的公司股份或(及)投票权,并与交易对手方签订了《股份收购意向书》,如交易完成,预计交易对手方将获得15%到17.76%的股份,上述事项可能导致上市公司控制权发生变更。综上,高乐股份持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人持有股份、控制公司的情况发生较大变化的事项,属于《证券法》第八十条第二款第八项规定的重大事件,在依法公开前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。内幕信息敏感期为2022年10月18日至2022年11月17日,杨某琳为内幕信息知情人。二、黄某波内幕交易"高乐股份"股票情况杨某琳为黄某波的弟媳,日常往来紧密,2022年11月12日和11月15日,两人存在电话联络接触。2022年11月17日,黄某波通过第三方银行账户向邓某提供资金50万元,邓某按照黄某波的决策,使用上述资金进行证券交易,全部买入"高乐股份"股票。该证券账户资金变化时点、买入"高乐股份"股票时点与内幕信息发展变化时点、与内幕信息知情人通讯联络时点高度吻合,交易量明显放大,且黄某波利用他人证券账户进行交易,相关交易行为明显异常,无正当理由或者正当信息来源。11月24日至12月1日,"邓某"证券账户逐步卖出全部涉案"高乐股份"股票,黄某波为此盈利158,568.82元。 【收起】 |
广东高乐股份有限公司董事会:你公司2022年1月29日披露《2021年度业绩预告》显示,预计2021年归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为亏损4,600万元至7,000万元,4月20日,你公司披露《2021年度业绩预告修正公告 【展开全文】广东高乐股份有限公司董事会:你公司2022年1月29日披露《2021年度业绩预告》显示,预计2021年归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为亏损4,600万元至7,000万元,4月20日,你公司披露《2021年度业绩预告修正公告》,将预计净利润修正为亏损10,870万元,2022年4月29日,你公司披露《2021年年度报告》,2021年经审计净利润为亏损10,866万元,你公司业绩预告披露的净利润与年报披露的经审计净利润相比存在较大差异,且未及时修正。 【收起】 |
你公司2022年1月29日披露《2021年度业绩预告》显示,预计2021年归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为亏损4,600万元至7,000万元。4月20日,你公司披露《2021年度业绩预告修正公告》,将预计净利润修正为亏损1 【展开全文】你公司2022年1月29日披露《2021年度业绩预告》显示,预计2021年归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为亏损4,600万元至7,000万元。4月20日,你公司披露《2021年度业绩预告修正公告》,将预计净利润修正为亏损10,870万元。2022年4月29日,你公司披露《2021年年度报告》,2021年经审计净利润为亏损10,866万元。你公司业绩预告披露的净利润与年报披露的经审计净利润相比存在较大差异,且未及时修正。 【收起】 |
你作为广东高乐股份有限公司(以下简称“高乐股份”)的董事长兼总经理,你的配偶陈文丹于2021年6月2日、3日通过集中竞价交易方式卖出高乐股份股票470.48万股,成交金额1,484.87万元;于6月3日通过集中竞价交易方式买入高乐股份股票2 【展开全文】你作为广东高乐股份有限公司(以下简称“高乐股份”)的董事长兼总经理,你的配偶陈文丹于2021年6月2日、3日通过集中竞价交易方式卖出高乐股份股票470.48万股,成交金额1,484.87万元;于6月3日通过集中竞价交易方式买入高乐股份股票20万股,成交金额59.8万元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月,构成短线交易。 【收起】 |
经查,杨旭恩在广东高乐股份有限公司(以下简称高乐股份或公司)担任公司董事长、总经理职务。2021年6月2日、3日,杨旭恩的配偶陈文丹通过集合竞价方式卖出高乐股份股票470.48万股,成交金额14,848,712元;6月3日通过集合竞价方式买 【展开全文】经查,杨旭恩在广东高乐股份有限公司(以下简称高乐股份或公司)担任公司董事长、总经理职务。2021年6月2日、3日,杨旭恩的配偶陈文丹通过集合竞价方式卖出高乐股份股票470.48万股,成交金额14,848,712元;6月3日通过集合竞价方式买入高乐股份股票20万股,成交金额598,000元。杨旭恩作为高乐股份的董事、高管人员,杨旭恩的配偶将持有的高乐股份股票在卖出后六个月内再买入,有关行为违反了《证券法》第四十四条的相关规定 【收起】 |
普宁市新鸿辉实业投资有限公司: 你公司为广东高乐股份有限公司(以下简称“高乐股份”)持股5%以上股东。2021年3月16日,高乐股份披露《关于公司大股东被动减持股份比例达到1%的公告》,称你公司因所持质押股份触及违约处置情形,2021 【展开全文】普宁市新鸿辉实业投资有限公司: 你公司为广东高乐股份有限公司(以下简称“高乐股份”)持股5%以上股东。2021年3月16日,高乐股份披露《关于公司大股东被动减持股份比例达到1%的公告》,称你公司因所持质押股份触及违约处置情形,2021年3月9日至3月12日期间累计被动减持股份947.20万股,占高乐股份总股本的1%,减持金额为1,756.04万元。上述减持行为发生的15个交易日前你公司未披露减持计划。 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则(2020年修订)》第1.4条、第2.3条、第3.1.8条及本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。 【收起】 |
2019年10月25日,高乐股份披露《2019年第三季度报告》,预计2019年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为564.14万元至1,128.28万元。2020年5月30日,高乐股份披露经审计的《2019年年度报告》,20 【展开全文】2019年10月25日,高乐股份披露《2019年第三季度报告》,预计2019年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为564.14万元至1,128.28万元。2020年5月30日,高乐股份披露经审计的《2019年年度报告》,2019年实际净利润为-3.29亿元。高乐股份2019年业绩预告与实际净利润差异较大且盈亏性质发生变化,高乐股份未按规定及时披露业绩预告修正公告。 【收起】 |
2019年10月25日,高乐股份披露《2019年第三季度报告》,预计2019年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为564.14万元至1,128.28万元。2020年5月30日,高乐股份披露经审计的《2019年年度报告》,20 【展开全文】2019年10月25日,高乐股份披露《2019年第三季度报告》,预计2019年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为564.14万元至1,128.28万元。2020年5月30日,高乐股份披露经审计的《2019年年度报告》,2019年实际净利润为-3.29亿元。高乐股份2019年业绩预告与实际净利润差异较大且盈亏性质发生变化,高乐股份未按规定及时披露业绩预告修正公告。 【收起】 |
2019年10月25日,高乐股份披露《2019年第三季度报告》,预计2019年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为564.14万元至1,128.28万元。2020年5月30日,高乐股份披露经审计的《2019年年度报告》,20 【展开全文】2019年10月25日,高乐股份披露《2019年第三季度报告》,预计2019年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为564.14万元至1,128.28万元。2020年5月30日,高乐股份披露经审计的《2019年年度报告》,2019年实际净利润为-3.29亿元。高乐股份2019年业绩预告与实际净利润差异较大且盈亏性质发生变化,高乐股份未按规定及时披露业绩预告修正公告。 【收起】 |
经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业 【展开全文】经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业绩快报,预计2019年度净利润为2211.71万元。4月30日,高乐股份发布《2019年主要经营业绩》和《董事、监事及高级管理人员关于2019年主要经营业绩的专项说明》,披露2019年度净利润为1630.99万元,公司全体董事、监事及高级管理人员保证上述主要经营业绩真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,与经审计的年度报告不存在重大差异。5月30日,高乐股份发布2019年年度报告,披露公司2019年度亏损3.29亿元。高乐股份披露的2019年度净利润出现大幅变动,此前披露的业绩快报和主要经营业绩相关信息披露不准确,且未及时修正,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十五的相关规定。 【收起】 |
经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业 【展开全文】经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业绩快报,预计2019年度净利润为2211.71万元。4月30日,高乐股份发布《2019年主要经营业绩》和《董事、监事及高级管理人员关于2019年主要经营业绩的专项说明》,披露2019年度净利润为1630.99万元,公司全体董事、监事及高级管理人员保证上述主要经营业绩真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,与经审计的年度报告不存在重大差异。5月30日,高乐股份发布2019年年度报告,披露公司2019年度亏损3.29亿元。高乐股份披露的2019年度净利润出现大幅变动,此前披露的业绩快报和主要经营业绩相关信息披露不准确,且未及时修正,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十五的相关规定。 【收起】 |
经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业 【展开全文】经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业绩快报,预计2019年度净利润为2211.71万元。4月30日,高乐股份发布《2019年主要经营业绩》和《董事、监事及高级管理人员关于2019年主要经营业绩的专项说明》,披露2019年度净利润为1630.99万元,公司全体董事、监事及高级管理人员保证上述主要经营业绩真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,与经审计的年度报告不存在重大差异。5月30日,高乐股份发布2019年年度报告,披露公司2019年度亏损3.29亿元。高乐股份披露的2019年度净利润出现大幅变动,此前披露的业绩快报和主要经营业绩相关信息披露不准确,且未及时修正,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十五的相关规定。 【收起】 |
经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业 【展开全文】经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业绩快报,预计2019年度净利润为2211.71万元。4月30日,高乐股份发布《2019年主要经营业绩》和《董事、监事及高级管理人员关于2019年主要经营业绩的专项说明》,披露2019年度净利润为1630.99万元,公司全体董事、监事及高级管理人员保证上述主要经营业绩真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,与经审计的年度报告不存在重大差异。5月30日,高乐股份发布2019年年度报告,披露公司2019年度亏损3.29亿元。高乐股份披露的2019年度净利润出现大幅变动,此前披露的业绩快报和主要经营业绩相关信息披露不准确,且未及时修正,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十五的相关规定。 【收起】 |
经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业 【展开全文】经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业绩快报,预计2019年度净利润为2211.71万元。4月30日,高乐股份发布《2019年主要经营业绩》和《董事、监事及高级管理人员关于2019年主要经营业绩的专项说明》,披露2019年度净利润为1630.99万元,公司全体董事、监事及高级管理人员保证上述主要经营业绩真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,与经审计的年度报告不存在重大差异。5月30日,高乐股份发布2019年年度报告,披露公司2019年度亏损3.29亿元。高乐股份披露的2019年度净利润出现大幅变动,此前披露的业绩快报和主要经营业绩相关信息披露不准确,且未及时修正,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十五的相关规定。 【收起】 |
经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业 【展开全文】经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业绩快报,预计2019年度净利润为2211.71万元。4月30日,高乐股份发布《2019年主要经营业绩》和《董事、监事及高级管理人员关于2019年主要经营业绩的专项说明》,披露2019年度净利润为1630.99万元,公司全体董事、监事及高级管理人员保证上述主要经营业绩真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,与经审计的年度报告不存在重大差异。5月30日,高乐股份发布2019年年度报告,披露公司2019年度亏损3.29亿元。高乐股份披露的2019年度净利润出现大幅变动,此前披露的业绩快报和主要经营业绩相关信息披露不准确,且未及时修正,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十五的相关规定。 【收起】 |
经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业 【展开全文】经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业绩快报,预计2019年度净利润为2211.71万元。4月30日,高乐股份发布《2019年主要经营业绩》和《董事、监事及高级管理人员关于2019年主要经营业绩的专项说明》,披露2019年度净利润为1630.99万元,公司全体董事、监事及高级管理人员保证上述主要经营业绩真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,与经审计的年度报告不存在重大差异。5月30日,高乐股份发布2019年年度报告,披露公司2019年度亏损3.29亿元。高乐股份披露的2019年度净利润出现大幅变动,此前披露的业绩快报和主要经营业绩相关信息披露不准确,且未及时修正,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十五的相关规定。 【收起】 |
经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业 【展开全文】经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业绩快报,预计2019年度净利润为2211.71万元。4月30日,高乐股份发布《2019年主要经营业绩》和《董事、监事及高级管理人员关于2019年主要经营业绩的专项说明》,披露2019年度净利润为1630.99万元,公司全体董事、监事及高级管理人员保证上述主要经营业绩真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,与经审计的年度报告不存在重大差异。5月30日,高乐股份发布2019年年度报告,披露公司2019年度亏损3.29亿元。高乐股份披露的2019年度净利润出现大幅变动,此前披露的业绩快报和主要经营业绩相关信息披露不准确,且未及时修正,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十五的相关规定。 【收起】 |
经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业 【展开全文】经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业绩快报,预计2019年度净利润为2211.71万元。4月30日,高乐股份发布《2019年主要经营业绩》和《董事、监事及高级管理人员关于2019年主要经营业绩的专项说明》,披露2019年度净利润为1630.99万元,公司全体董事、监事及高级管理人员保证上述主要经营业绩真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,与经审计的年度报告不存在重大差异。5月30日,高乐股份发布2019年年度报告,披露公司2019年度亏损3.29亿元。高乐股份披露的2019年度净利润出现大幅变动,此前披露的业绩快报和主要经营业绩相关信息披露不准确,且未及时修正,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十五的相关规定。 【收起】 |
经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业 【展开全文】经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业绩快报,预计2019年度净利润为2211.71万元。4月30日,高乐股份发布《2019年主要经营业绩》和《董事、监事及高级管理人员关于2019年主要经营业绩的专项说明》,披露2019年度净利润为1630.99万元,公司全体董事、监事及高级管理人员保证上述主要经营业绩真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,与经审计的年度报告不存在重大差异。5月30日,高乐股份发布2019年年度报告,披露公司2019年度亏损3.29亿元。高乐股份披露的2019年度净利润出现大幅变动,此前披露的业绩快报和主要经营业绩相关信息披露不准确,且未及时修正,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十五的相关规定。 【收起】 |
经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业 【展开全文】经查,广东高乐股份有限公司存在以下信息披露违规行为:2019年10月25日,高乐股份发布2019年第三季度报告,预计全年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为564.14万元至1128.28万元。2020年2月29日,高乐股份发布业绩快报,预计2019年度净利润为2211.71万元。4月30日,高乐股份发布《2019年主要经营业绩》和《董事、监事及高级管理人员关于2019年主要经营业绩的专项说明》,披露2019年度净利润为1630.99万元,公司全体董事、监事及高级管理人员保证上述主要经营业绩真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,与经审计的年度报告不存在重大差异。5月30日,高乐股份发布2019年年度报告,披露公司2019年度亏损3.29亿元。高乐股份披露的2019年度净利润出现大幅变动,此前披露的业绩快报和主要经营业绩相关信息披露不准确,且未及时修正,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十五的相关规定。 【收起】 |
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