公司子公司中天康养有限公司(以下简称“中天康养”)与贵阳农村商业银行股份有限公司梦想典城支行、贵阳农村商业银行股份有限公司云岩支行签署《补充协议》(二),为公司子公司贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司(以下简称“中天口腔”)向贵阳农村商业银行【展开全文】

公司子公司中天康养有限公司(以下简称“中天康养”)与贵阳农村商业银行股份有限公司梦想典城支行、贵阳农村商业银行股份有限公司云岩支行签署《补充协议》(二),为公司子公司贵阳观山湖中天口腔门诊部有限公司(以下简称“中天口腔”)向贵阳农村商业银行股份有限公司梦想典城支行债权债务转为贵阳农村商业银行股份有限公司云岩支行债权债务的融资余额608.02万元延期事项提供连带责任保证担保。目前,担保已生效。【收起】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“公司”)子公司中天城投集团贵阳房地产开发有限公司(以下简称“贵阳房开”)与贵阳农村商业银行股份有限公司签署《补充协议》(一),为公司子公司中天城投集团物业管理有限公司(以下简称“中天物业”)向贵阳农村商业【展开全文】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“公司”)子公司中天城投集团贵阳房地产开发有限公司(以下简称“贵阳房开”)与贵阳农村商业银行股份有限公司签署《补充协议》(一),为公司子公司中天城投集团物业管理有限公司(以下简称“中天物业”)向贵阳农村商业银行股份有限公司融资余额8,000万元延期事项提供连带责任保证担保。目前,担保已生效。【收起】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“公司”)及子公司中天城投集团有限公司(以下简称“中天城投”)与贵阳银行股份有限公司南明支行(以下简称“贵阳银行南明支行”)签署《关于修改借款合同及展期协议有关事项的补充协议一》,为公司子公司中天城投集团贵【展开全文】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“公司”)及子公司中天城投集团有限公司(以下简称“中天城投”)与贵阳银行股份有限公司南明支行(以下简称“贵阳银行南明支行”)签署《关于修改借款合同及展期协议有关事项的补充协议一》,为公司子公司中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司(以下简称“金融中心”)向贵阳银行南明支行融资余额128,741.25万元展期事项提供连带责任保证担保。目前,担保已生效。【收起】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“公司”)近日与中国工商银行股份有限公司贵阳中华路支行(以下简称“工行中华路支行”)签署协议,为公司子公司中天城投集团贵阳房地产开发有限公司(以下简称“贵阳房开”)向工行中华路支行融资余额55,700万元展【展开全文】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“公司”)近日与中国工商银行股份有限公司贵阳中华路支行(以下简称“工行中华路支行”)签署协议,为公司子公司中天城投集团贵阳房地产开发有限公司(以下简称“贵阳房开”)向工行中华路支行融资余额55,700万元展期事项提供连带责任保证担保。【收起】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“公司”)子公司贵阳国际会议展览中心有限公司(以下简称“会展中心”)向重庆银行股份有限公司贵阳分行(以下简称“重庆银行贵阳分行”)申请办理流动资金贷款1,138万元,期限1年。近日,公司及子公司贵阳国际生态【展开全文】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“公司”)子公司贵阳国际会议展览中心有限公司(以下简称“会展中心”)向重庆银行股份有限公司贵阳分行(以下简称“重庆银行贵阳分行”)申请办理流动资金贷款1,138万元,期限1年。近日,公司及子公司贵阳国际生态会议中心有限公司(以下简称“会议中心”)分别与重庆银行贵阳分行签署《保证合同》,为会展中心向重庆银行贵阳分行贷款事项提供连带责任保证担保。【收起】

中天城投、中天金融分别与贵阳银行股份有限公司南明支行(以下简称“贵阳银行”)签署《担保合同》《承诺函》,为中天城投国际金融中心有限责任公司(以下简称“金融中心”)向贵阳银行融资展期事项提供连带责任保证担保。截至目前,该笔融资余额为131,2【展开全文】

中天城投、中天金融分别与贵阳银行股份有限公司南明支行(以下简称“贵阳银行”)签署《担保合同》《承诺函》,为中天城投国际金融中心有限责任公司(以下简称“金融中心”)向贵阳银行融资展期事项提供连带责任保证担保。截至目前,该笔融资余额为131,229.55万元。【收起】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“中天金融”或“公司”)于2019年9月17日发行了“中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第四期)”108,300万元。近日,公司与子公司中天城投集团有限公司(以下简称“中天城投”)签署《【展开全文】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“中天金融”或“公司”)于2019年9月17日发行了“中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第四期)”108,300万元。近日,公司与子公司中天城投集团有限公司(以下简称“中天城投”)签署《中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券担保合同》,中天城投为公司履行上述公司债券的还本付息义务提供连带责任保证担保。【收起】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“公司”)子公司中天城投集团贵阳房地产开发有限公司(以下简称“贵阳房开”)近日与贵阳农村商业银行股份有限公司(以下简称“贵阳农商银行”)签署《保证合同》,为中天城投集团物业管理有限公司(以下简称“中天物业”【展开全文】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“公司”)子公司中天城投集团贵阳房地产开发有限公司(以下简称“贵阳房开”)近日与贵阳农村商业银行股份有限公司(以下简称“贵阳农商银行”)签署《保证合同》,为中天城投集团物业管理有限公司(以下简称“中天物业”)向贵阳农商银行融资余额8,000万元提供连带责任保证担保。目前,担保已生效。【收起】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“中天金融”或“公司”)于2019年9月17日发行了“中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第三期)”191,700万元。近日,公司与子公司中天城投集团有限公司(以下简称“中天城投”)签署《【展开全文】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“中天金融”或“公司”)于2019年9月17日发行了“中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第三期)”191,700万元。近日,公司与子公司中天城投集团有限公司(以下简称“中天城投”)签署《中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券担保合同》,中天城投为公司履行上述公司债券的还本付息义务提供连带责任保证担保。目前,担保已生效。【收起】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“中天金融”或“公司”)及子公司中天城投集团有限公司(以下简称“中天城投”)近日与珠海横琴金投商业保理有限公司(以下简称“横琴金投”)签署《保证合同》,公司及中天城投分别为珠海爱奇湾区发展有限公司(以下简称【展开全文】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“中天金融”或“公司”)及子公司中天城投集团有限公司(以下简称“中天城投”)近日与珠海横琴金投商业保理有限公司(以下简称“横琴金投”)签署《保证合同》,公司及中天城投分别为珠海爱奇湾区发展有限公司(以下简称“珠海爱奇湾”)向横琴金投融资余额10,500万元展期事项提供连带责任保证担保。目前,担保已生效。【收起】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“中天金融”或“公司”)于2019年8月15日发行了“中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第一期)”125,000万元;于2019年8月27日发行了“中天金融集团股份有限公司2019年非公【展开全文】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“中天金融”或“公司”)于2019年8月15日发行了“中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第一期)”125,000万元;于2019年8月27日发行了“中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券(第二期)”120,000亿元。近日,公司与子公司中天城投集团有限公司(以下简称“中天城投”)签署《中天金融集团股份有限公司2019年非公开发行公司债券担保合同》,中天城投为公司履行上述公司债券的还本付息义务提供连带责任保证担保。目前,担保已生效。【收起】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“公司”)子公司中天城投集团物业管理有限公司(以下简称“中天物业”)向上海浦东发展银行股份有限公司贵阳分行(以下简称“浦发银行贵阳分行”)申请办理流动资金贷款4,995万元,期限1年,用于归还其在浦发银行贵【展开全文】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“公司”)子公司中天城投集团物业管理有限公司(以下简称“中天物业”)向上海浦东发展银行股份有限公司贵阳分行(以下简称“浦发银行贵阳分行”)申请办理流动资金贷款4,995万元,期限1年,用于归还其在浦发银行贵阳分行的存量债务。近日,公司就上述事项向浦发银行贵阳分行出具了《最高额保证合同》【收起】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“中天金融”或“公司”)子公司联合铜箔(惠州)有限公司(以下简称“联合铜箔”)近日与平安银行股份有限公司惠州分行签署《保证担保合同》,联合铜箔为公司向平安银行股份有限公司惠州分行融资余额500,000万元展【展开全文】

中天金融集团股份有限公司(以下简称“中天金融”或“公司”)子公司联合铜箔(惠州)有限公司(以下简称“联合铜箔”)近日与平安银行股份有限公司惠州分行签署《保证担保合同》,联合铜箔为公司向平安银行股份有限公司惠州分行融资余额500,000万元展期事项提供连带责任保证担保。目前,担保已生效。【收起】

2017年11月20日,原告与被告一、被告二签订《中天金融集团股份有限公司与北京千禧世豪电子科技有限公司和北京中胜世纪科技有限公司框架协议》(以下简称《框架协议》),约定由原告或其指定子公司向被告一、被告二购买其持有的华夏人寿保险股份有限公【展开全文】

2017年11月20日,原告与被告一、被告二签订《中天金融集团股份有限公司与北京千禧世豪电子科技有限公司和北京中胜世纪科技有限公司框架协议》(以下简称《框架协议》),约定由原告或其指定子公司向被告一、被告二购买其持有的华夏人寿保险股份有限公司21%-25%股权,定金为10亿元,同时约定“如因不可归本协议各方的原因致本次交易无法达成的,乙方(被告一)和丙方(被告二)应在确定本次交易无法达成之日起7个工作日内将定金全部归还甲方(原告)”。2017年12月28日,原告与被告一、被告二共同签订《框架协议》之补充协议(以下简称《补充协议》),约定将前述定金提高至70亿元。【收起】

2010年12月24日,中天金融作为投资人,贵阳房开、中城建作为发包人,与中建四局签订了《贵阳“十里花川”工程项目施工总承包合同》,约定由中建四局承接贵阳市“十里花川”工程项目(现更名为“未来方舟”)的施工工作。鉴于目前该项目工程款尚未支付【展开全文】

2010年12月24日,中天金融作为投资人,贵阳房开、中城建作为发包人,与中建四局签订了《贵阳“十里花川”工程项目施工总承包合同》,约定由中建四局承接贵阳市“十里花川”工程项目(现更名为“未来方舟”)的施工工作。鉴于目前该项目工程款尚未支付完毕,中建四局以建设工程施工合同纠纷对公司及公司部分子公司提起仲裁。【收起】

2019年1月11日,长安信托与金融中心签订了融资主合同等,约定金融中心将其合法持有位于贵阳市观山湖区的“贵阳国际金融中心一期商务区项目”1号楼土地使用权及其地上在建工程对应的收益权转让给长安信托以获得融资。长安信托拟分期发行“长安宁-贵阳【展开全文】

2019年1月11日,长安信托与金融中心签订了融资主合同等,约定金融中心将其合法持有位于贵阳市观山湖区的“贵阳国际金融中心一期商务区项目”1号楼土地使用权及其地上在建工程对应的收益权转让给长安信托以获得融资。长安信托拟分期发行“长安宁-贵阳国际金融中心特定资产收益权转让与回购集合资金信托计划”,以信托资金受让上述特定资产收益权,转让及回购期限为36个月。2019年3月14日,信托计划第三期募集完成,总资金规模为9.9亿元。2022年11月15日,信托计划第三期终止,长安信托将信托财产以现状分配形式向前海人寿分配,前海人寿因此享有了长安信托对各被告的相应债权及从权利。鉴于金融中心存在逾期付款情形,前海人寿以金融中心违反合同约定为由,提起本次诉讼。【收起】

前海人寿诉称:长安信托于2020年6月9日设立信托计划(前海人寿系第三期信托计划的委托人及受益人),并与贵阳房开签订相关合同等,约定通过资产收益权转让与回购方式向贵阳房开提供融资,回购期为36个月,长安信托依约宣告融资于2022年10月31【展开全文】

前海人寿诉称:长安信托于2020年6月9日设立信托计划(前海人寿系第三期信托计划的委托人及受益人),并与贵阳房开签订相关合同等,约定通过资产收益权转让与回购方式向贵阳房开提供融资,回购期为36个月,长安信托依约宣告融资于2022年10月31日提前到期。金世旗控股、中天城投为贵阳房开在主合同项下全部义务提供连带保证。2022年10月31日长安信托按信托财产现状以非现金形式分配给前海人寿,前海人寿已取得长安信托对贵阳房开的部分债权及对保证人的担保权利。前海人寿以贵阳房开未按合同约定还本付息为由提起诉讼。【收起】

长安信托于2019年4月8日设立信托计划(前海人寿系第一期信托计划的投资人及受益人),并与贵阳房开签订相关合同等,约定通过资产收益权转让与回购方式向贵阳房开提供融资,回购期为36个月,2022年4月8日期限届满,回购期内贵阳房开按照9.89【展开全文】

长安信托于2019年4月8日设立信托计划(前海人寿系第一期信托计划的投资人及受益人),并与贵阳房开签订相关合同等,约定通过资产收益权转让与回购方式向贵阳房开提供融资,回购期为36个月,2022年4月8日期限届满,回购期内贵阳房开按照9.897%/年的回购溢价向长安信托支付溢价回购款。金世旗控股、中天城投为贵阳房开在主合同项下全部义务提供连带保证。2022年7月20日长安信托按信托财产现状以非现金形式分配给前海人寿,前海人寿已取得长安信托对贵阳房开的部分债权及对保证人的担保权利。前海人寿以贵阳房开未按合同约定还本付息为由提起诉讼。【收起】

原、被告双方于2020年5月28日签订《债券远期交易协议》(以下简称“协议”),约定被告须于协议约定交割日按协议约定购买原告持有的全部19中金05债券;同时约定被告未按协议约定履行购买义务的即构成违约。原告已于2020年5月29日买入面值1【展开全文】

原、被告双方于2020年5月28日签订《债券远期交易协议》(以下简称“协议”),约定被告须于协议约定交割日按协议约定购买原告持有的全部19中金05债券;同时约定被告未按协议约定履行购买义务的即构成违约。原告已于2020年5月29日买入面值13,494.88万元的19中金05债券,并支付款项139,999,933.58元。在协议约定的交割日,被告未依协议约定购买该债券。【收起】

2018年8月17日,长安信托与中天金融签署《长安宁--贵阳金控股权收益权集合资金信托计划转让及回购合同》(以下简称《转让及回购合同》),约定长安信托以10亿元受让中天金融持有的贵阳金融控股有限公司10%股权的收益权,回购期限为48个月,2【展开全文】

2018年8月17日,长安信托与中天金融签署《长安宁--贵阳金控股权收益权集合资金信托计划转让及回购合同》(以下简称《转让及回购合同》),约定长安信托以10亿元受让中天金融持有的贵阳金融控股有限公司10%股权的收益权,回购期限为48个月,2022年8月17日回购期限届满,回购期限内中天金融按照8.8%/年的回购溢价率向长安信托支付溢价回购款。金世旗控股向长安信托为公司在前述合同项下义务提供连带责任保证。渤海人寿于2018年8月27日以9.99亿元认购“长安宁—贵阳金控股权收益权集合资金信托计划”份额。在合同履行过程中,中天金融因融资需要,将持有的贵阳金融控股有限公司股权质押给江海证券有限公司。渤海人寿以中天金融上述质押行为违反《转让及回购合同》相应约定为由,提起本次诉讼。【收起】

贵阳国际金融中心与恒大人寿于2020年9月签订《商品房买卖合同》《贵阳国际金融中心一期商务区1号楼投资协议》等,约定由恒大人寿购买贵阳国际金融中心开发的金融中心一期商务区项目一号楼6层至51层(不含避难层)办公物业和53层至79层酒店及酒店【展开全文】

贵阳国际金融中心与恒大人寿于2020年9月签订《商品房买卖合同》《贵阳国际金融中心一期商务区1号楼投资协议》等,约定由恒大人寿购买贵阳国际金融中心开发的金融中心一期商务区项目一号楼6层至51层(不含避难层)办公物业和53层至79层酒店及酒店式公寓物业,总交易价款合计人民币1,915,874,280元。因贵阳国际金融中心未能按期交房,恒大人寿向贵州省贵阳市中级人民法院提起诉讼。【收起】

2003年6月23日,世纪中天将1亿元划入天同证券账户,2003年6月24日天同证券用世纪中天的1亿元和其他投资者的3亿元共计4亿元进行了注册资金验资。对本次增资,天同证券依照法定程序,办理了相关手续,世纪中天登记为天同证券股东并履行了股东【展开全文】

2003年6月23日,世纪中天将1亿元划入天同证券账户,2003年6月24日天同证券用世纪中天的1亿元和其他投资者的3亿元共计4亿元进行了注册资金验资。对本次增资,天同证券依照法定程序,办理了相关手续,世纪中天登记为天同证券股东并履行了股东职权。2008年4月25日济南市中级人民法院裁定天同证券进入破产程序,由破产管理人开展清算工作。现天同证券向济南市中级人民法院提起诉讼,请求确认被告抽逃2003年6月23日对天同证券有限责任公司增资或是虚假出资。(二)诉讼请求1.请求法院判决被告抽逃2003年6月23日对天同证券有限责任公司增资或是虚假出资。2.判决被告承担本案诉讼费。【收起】

2011年4月28日公司第六届董事会第19次会议审议通过《关于拟认购重庆普瑞格斯公司增资并实施控股的议案》,同意公司投资人民币4500~5000万元通过认购重庆普瑞格斯电源材料有限公司(以下简称普瑞公司)增资达到对普瑞公司控股的目的。普瑞公【展开全文】

2011年4月28日公司第六届董事会第19次会议审议通过《关于拟认购重庆普瑞格斯公司增资并实施控股的议案》,同意公司投资人民币4500~5000万元通过认购重庆普瑞格斯电源材料有限公司(以下简称普瑞公司)增资达到对普瑞公司控股的目的。普瑞公司项目因未能达到合作预期,公司己终止该项目合作。为维护公司权益,公司2013年提起对普瑞公司的诉讼,诉讼涉及金额约520万元。【收起】

2011年4月28日公司第六届董事会第19次会议审议通过《关于拟认购重庆普瑞格斯公司增资并实施控股的议案》,同意公司投资人民币4500~5000万元通过认购重庆普瑞格斯电源材料有限公司(以下简称普瑞公司)增资达到对普瑞公司控股的目的。普瑞公【展开全文】

2011年4月28日公司第六届董事会第19次会议审议通过《关于拟认购重庆普瑞格斯公司增资并实施控股的议案》,同意公司投资人民币4500~5000万元通过认购重庆普瑞格斯电源材料有限公司(以下简称普瑞公司)增资达到对普瑞公司控股的目的。普瑞公司项目因未能达到合作预期,公司己终止该项目合作。为维护公司权益,公司2013年提起对普瑞公司的诉讼,诉讼涉及金额约520万元。之后普瑞公司向重庆市第一中级人民法院提交中天公司新增资本纠纷诉讼,诉讼涉及金额约387万元。【收起】

本月22 日公司获悉有关媒体报道本公司大股东世纪兴业投资有限公司及其原董事长、本公司实际控制人刘志远等涉嫌操纵证券交易价格案，公司特函询世纪兴业投资有限公司，现将世纪兴业投资有限公司函告的有关情况公告如下： 八月下旬，该公司接到贵州【展开全文】

本月22 日公司获悉有关媒体报道本公司大股东世纪兴业投资有限公司及其原董事长、本公司实际控制人刘志远等涉嫌操纵证券交易价格案，公司特函询世纪兴业投资有限公司，现将世纪兴业投资有限公司函告的有关情况公告如下： 八月下旬，该公司接到贵州省贵阳市人民检察院起诉书，贵州省贵阳市人民检察院以涉嫌操纵证券交易价格罪对世纪兴业投资公司及该公司原董事长刘志远、原常务副总经理刘炼等向贵州省贵阳市中级人民法院提起公诉。【收起】

(一)中天金融自本判决生效之日起十日内支付渤海人寿股权收益权回购本金999,000,000元及相应的股权收益权溢价回购款203,596,200元;(二)中天金融自本判决生效之日起十日内支付渤海人寿以1,202,596,200元逾期未付款为基【展开全文】

(一)中天金融自本判决生效之日起十日内支付渤海人寿股权收益权回购本金999,000,000元及相应的股权收益权溢价回购款203,596,200元;(二)中天金融自本判决生效之日起十日内支付渤海人寿以1,202,596,200元逾期未付款为基数,自2021年11月3日起至实际付清之日止,按照0.05%/日标准计算的违约金;(三)中天金融自本判决生效之日起十日内支付渤海人寿律师费500,000元、保全保险费1,883,265.65元;(四)金世旗控股就上述中天金融的债务承担连带清偿责任;(五)驳回原告渤海人寿的其余诉讼请求。【收起】

1.贵州酒镇茅窖投资管理有限公司在裁决书送达之日起 10 日内向中天城投集团贵阳房地产开发有限公司支付房款58,905,478.00 元;2.贵州酒镇茅窖投资管理有限公司在裁决书送达之日起 10 日内向中天城投集团贵阳房地产开发有限公司支付【展开全文】

1.贵州酒镇茅窖投资管理有限公司在裁决书送达之日起 10 日内向中天城投集团贵阳房地产开发有限公司支付房款58,905,478.00 元;2.贵州酒镇茅窖投资管理有限公司在裁决书送达之日起 10 日内向中天城投集团贵阳房地产开发有限公司支付违约金,违约金计算以 58,905,478.00元为基数,按照每日万分之一的标准,从 2014 年1 月 26 日起计算至 2015 年 9 月 28日止,总计3,593,234.16 元。2015 年 9 月 28 后的违约金以上述标准计算至贵州酒镇茅窖投资管理有限公司实际支付完应付房款之日止;3.贵州酒镇茅窖投资管理有限公司承担仲裁费294,544.00 元。【收起】

1.贵州黔酒酒庄有限公司在裁决书送达之日起 10日内向中天城投集团贵阳房地产开发有限公司支付房款59,637,605.00 元;2.贵州黔酒酒庄有限公司在裁决书送达之日起 10日内向中天城投集团贵阳房地产开发有限公司支付违约金,违约金计算以【展开全文】

1.贵州黔酒酒庄有限公司在裁决书送达之日起 10日内向中天城投集团贵阳房地产开发有限公司支付房款59,637,605.00 元;2.贵州黔酒酒庄有限公司在裁决书送达之日起 10日内向中天城投集团贵阳房地产开发有限公司支付违约金,违约金计算以59,637,605.00 元为基数,按照每日万分之一的标准,从 2014 年 1月 26 日起计算至2015 年 9 月 28 日止,总计3,637,893.91 元。2015 年 9 月 28 后的违约金以上述标准计算至贵州酒镇茅窖投资管理有限公司实际支付完应付房款之日止;3.贵州酒镇茅窖投资管理有限公司承担仲裁费297,807.00 元。【收起】

贵阳市中级人民法院近日作出一审判决:本公司实际控制人、本公司大股东世纪兴业投资有限公司原董事长刘志远因犯操纵证券交易价格罪，被判处有期徒刑三年，缓刑三年。同案中，本公司已离任董事、世纪兴业投资有限公司原常务副总经理刘炼，因同一罪名被判处有期【展开全文】

贵阳市中级人民法院近日作出一审判决:本公司实际控制人、本公司大股东世纪兴业投资有限公司原董事长刘志远因犯操纵证券交易价格罪，被判处有期徒刑三年，缓刑三年。同案中，本公司已离任董事、世纪兴业投资有限公司原常务副总经理刘炼，因同一罪名被判处有期徒刑一年，缓刑一年。世纪兴业投资有限公司因犯操纵证券交易价格罪，被判处罚金100万元。【收起】

行政处罚决定书文号 行政监管措施决定书[2024]21号 被处罚当事人姓名或名称 中天国富证券有限公司 主要违法违规事实(案由) 经查,中天国富证券有限公司(以下简称中天国富证券)存在以下问题:一是个别员工未经内部审批擅自使用公司印章【展开全文】

行政处罚决定书文号 行政监管措施决定书[2024]21号 被处罚当事人姓名或名称 中天国富证券有限公司 主要违法违规事实(案由) 经查,中天国富证券有限公司(以下简称中天国富证券)存在以下问题:一是个别员工未经内部审批擅自使用公司印章,致使公司出现风险敞口。二是在开展债券承销业务过程中未勤勉尽责,未有效管控业务风险。三是“三会一层”运作不规范、激励与约束机制不到位、全面风险管理系统不健全。四是自营投资部分债券持仓规模与其总规模的比例,超过了《证券公司风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”规定的监管标准,在规定期限内未予改正。 行政处罚依据 《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第(一)项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条第二款,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第二款,《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条 行政处罚决定 采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案 作出处罚决定的机关名称 中国证券监督管理委员会贵州监管局 作出处罚决定的日期 2024年7月23日【收起】

行政处罚决定书文号 被处罚当事人姓名或名称 中天国富证券有限公司 主要违法违规事实(案由) 经查,我会发现你公司存在以下违规问题:一是内控部门监督有效性、履职独立性不足,部分项目内核意见跟踪落实不到位,保荐工作报告大幅删减关注问题,内核【展开全文】

行政处罚决定书文号 被处罚当事人姓名或名称 中天国富证券有限公司 主要违法违规事实(案由) 经查,我会发现你公司存在以下违规问题:一是内控部门监督有效性、履职独立性不足,部分项目内核意见跟踪落实不到位,保荐工作报告大幅删减关注问题,内核未关注关于撤否项目的重大风险问题,薪酬考核体系不合理,存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善,第三方服务机构审查制度执行不到位。 行政处罚依据 《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条 行政处罚决定 采取监管谈话的行政监督管理措施 作出处罚决定的机关名称 中国证券监督管理委员会 作出处罚决定的日期 2023年9月1日【收起】

中天金融集团股份有限公司董事会:你公司2022年1月29日披露《2021年度业绩预告》,预计2021年度净利润为-25亿元至-40亿元。你公司2022年4月29日披露《业绩预告修正公告》,预计2021年度净利润为-62.2亿元至-70.8亿【展开全文】

中天金融集团股份有限公司董事会:你公司2022年1月29日披露《2021年度业绩预告》,预计2021年度净利润为-25亿元至-40亿元。你公司2022年4月29日披露《业绩预告修正公告》,预计2021年度净利润为-62.2亿元至-70.8亿元。你公司2022年4月30日披露2021年年度报告,你公司2021年度经审计的净利润为-64.16亿元。你公司《2021年度业绩预告》预计净利润与2021年度经审计的净利润差异较大。你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则(2022年修订)》第1.4条、第2.1.1条和第5.1.3条的规定。【收起】

你公司2022年1月29日披露《2021年度业绩预告》,预计2021年度净利润为-25亿元至-40亿元。你公司2022年4月29日披露《业绩预告修正公告》,预计2021年度净利润为-62.2亿元至-70.8亿元。你公司2022年4月30日披【展开全文】

你公司2022年1月29日披露《2021年度业绩预告》,预计2021年度净利润为-25亿元至-40亿元。你公司2022年4月29日披露《业绩预告修正公告》,预计2021年度净利润为-62.2亿元至-70.8亿元。你公司2022年4月30日披露2021年年度报告,你公司2021年度经审计的净利润为-64.16亿元。你公司《2021年度业绩预告》预计净利润与2021年度经审计的净利润差异较大。【收起】

行政处罚决定书文号 行政监管措施决定书[2022]010号 被处罚当事人姓名或名称 中天国富证券有限公司 主要违法违规事实(案由) 一是未审慎开展自营证券投资业务,持有中高风险债券比例较高,对逆回购业务信用风险把控不足;二【展开全文】

行政处罚决定书文号 行政监管措施决定书[2022]010号 被处罚当事人姓名或名称 中天国富证券有限公司 主要违法违规事实(案由) 一是未审慎开展自营证券投资业务,持有中高风险债券比例较高,对逆回购业务信用风险把控不足;二是在开展委托投资业务中,未向我局报告委托投资产品投资交易控股股东及其关联方债券的情况;三是委托投资产品穿透计算,部分债券持仓规模与其总规模的比例,超过了《证券公司风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”规定的监管标准。 行政处罚依据 《证券公司股权管理规定》第三十七条,《证券公司风险控制指标管理办法》第三十条规定 行政处罚决定 采取责令改正的行政监管措施 作出处罚决定的机关名称 中国证券监督管理委员会贵州监管局 作出处罚决定的日期 2022年6月24日【收起】

被处罚当事人姓名或名称 中天国富证券有限公司 主要违法违规事实(案由) 经查,我会发现你们在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务。 行政处罚依据 《【展开全文】

被处罚当事人姓名或名称 中天国富证券有限公司 主要违法违规事实(案由) 经查,我会发现你们在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务。 行政处罚依据 《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条 行政处罚决定 采取出具警示函的监督管理措施。 作出处罚决定的机关名称 中国证券监督管理委员会 作出处罚决定的日期 2022年1月28日【收起】

一、未完成股份回购计划2019年1月2日,中天金融控股股东金世旗国际控股股份有限公司(以下简称“金世旗控股”)向中天金融发出《关于提议中天金融集团股份有限公司回购股份(第二期)的函》。2019年1月4日,中天金融董事会审议通过《关于以集中竞【展开全文】

一、未完成股份回购计划2019年1月2日,中天金融控股股东金世旗国际控股股份有限公司(以下简称“金世旗控股”)向中天金融发出《关于提议中天金融集团股份有限公司回购股份(第二期)的函》。2019年1月4日,中天金融董事会审议通过《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份(第二期)的议案》,拟回购股份不超过490,367,827股且不低于280,210,188股,回购价格不超过7.51元/股,回购资金上限为3,682,662,380元,实施期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过3个月。2019年4月4日,中天金融披露《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份(第二期)实施结果暨股份变动公告》,截至2019年4月3日,回购计划实施期限届满,中天金融累计回购股份数量11,035,838股,与回购方案中披露的最低回购股份数量存在较大差距。二、违规提供财务资助2017年10月,中天金融控股子公司友山基金管理有限公司与贵州瑜赛进丰房地产开发有限公司(以下简称“瑜赛房开”)签订借款协议,并于2017年10月至2019年12月期间向瑜赛房开提供资金共计28,981.40万元。2018年,中天金融全资子公司中天城投(贵州)普惠金融服务有限公司向参股公司贵州合石电子商务有限公司提供流动性资金18,800万元。中天金融未就前述提供财务资助事项履行审议程序及披露义务。【收起】

一、未完成股份回购计划2019年1月2日,中天金融控股股东金世旗国际控股股份有限公司(以下简称“金世旗控股”)向中天金融发出《关于提议中天金融集团股份有限公司回购股份(第二期)的函》。2019年1月4日,中天金融董事会审议通过《关于以集中竞【展开全文】

一、未完成股份回购计划2019年1月2日,中天金融控股股东金世旗国际控股股份有限公司(以下简称“金世旗控股”)向中天金融发出《关于提议中天金融集团股份有限公司回购股份(第二期)的函》。2019年1月4日,中天金融董事会审议通过《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份(第二期)的议案》,拟回购股份不超过490,367,827股且不低于280,210,188股,回购价格不超过7.51元/股,回购资金上限为3,682,662,380元,实施期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过3个月。2019年4月4日,中天金融披露《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份(第二期)实施结果暨股份变动公告》,截至2019年4月3日,回购计划实施期限届满,中天金融累计回购股份数量11,035,838股,与回购方案中披露的最低回购股份数量存在较大差距。二、违规提供财务资助2017年10月,中天金融控股子公司友山基金管理有限公司与贵州瑜赛进丰房地产开发有限公司(以下简称“瑜赛房开”)签订借款协议,并于2017年10月至2019年12月期间向瑜赛房开提供资金共计28,981.40万元。2018年,中天金融全资子公司中天城投(贵州)普惠金融服务有限公司向参股公司贵州合石电子商务有限公司提供流动性资金18,800万元。中天金融未就前述提供财务资助事项履行审议程序及披露义务。【收起】

一、未完成股份回购计划2019年1月2日,中天金融控股股东金世旗国际控股股份有限公司(以下简称“金世旗控股”)向中天金融发出《关于提议中天金融集团股份有限公司回购股份(第二期)的函》。2019年1月4日,中天金融董事会审议通过《关于以集中竞【展开全文】

一、未完成股份回购计划2019年1月2日,中天金融控股股东金世旗国际控股股份有限公司(以下简称“金世旗控股”)向中天金融发出《关于提议中天金融集团股份有限公司回购股份(第二期)的函》。2019年1月4日,中天金融董事会审议通过《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份(第二期)的议案》,拟回购股份不超过490,367,827股且不低于280,210,188股,回购价格不超过7.51元/股,回购资金上限为3,682,662,380元,实施期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过3个月。2019年4月4日,中天金融披露《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份(第二期)实施结果暨股份变动公告》,截至2019年4月3日,回购计划实施期限届满,中天金融累计回购股份数量11,035,838股,与回购方案中披露的最低回购股份数量存在较大差距。二、违规提供财务资助2017年10月,中天金融控股子公司友山基金管理有限公司与贵州瑜赛进丰房地产开发有限公司(以下简称“瑜赛房开”)签订借款协议,并于2017年10月至2019年12月期间向瑜赛房开提供资金共计28,981.40万元。2018年,中天金融全资子公司中天城投(贵州)普惠金融服务有限公司向参股公司贵州合石电子商务有限公司提供流动性资金18,800万元。中天金融未就前述提供财务资助事项履行审议程序及披露义务。【收起】

一、未完成股份回购计划2019年1月2日,中天金融控股股东金世旗国际控股股份有限公司(以下简称“金世旗控股”)向中天金融发出《关于提议中天金融集团股份有限公司回购股份(第二期)的函》。2019年1月4日,中天金融董事会审议通过《关于以集中竞【展开全文】

一、未完成股份回购计划2019年1月2日,中天金融控股股东金世旗国际控股股份有限公司(以下简称“金世旗控股”)向中天金融发出《关于提议中天金融集团股份有限公司回购股份(第二期)的函》。2019年1月4日,中天金融董事会审议通过《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份(第二期)的议案》,拟回购股份不超过490,367,827股且不低于280,210,188股,回购价格不超过7.51元/股,回购资金上限为3,682,662,380元,实施期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过3个月。2019年4月4日,中天金融披露《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份(第二期)实施结果暨股份变动公告》,截至2019年4月3日,回购计划实施期限届满,中天金融累计回购股份数量11,035,838股,与回购方案中披露的最低回购股份数量存在较大差距。二、违规提供财务资助2017年10月,中天金融控股子公司友山基金管理有限公司与贵州瑜赛进丰房地产开发有限公司(以下简称“瑜赛房开”)签订借款协议,并于2017年10月至2019年12月期间向瑜赛房开提供资金共计28,981.40万元。2018年,中天金融全资子公司中天城投(贵州)普惠金融服务有限公司向参股公司贵州合石电子商务有限公司提供流动性资金18,800万元。中天金融未就前述提供财务资助事项履行审议程序及披露义务。【收起】

一、未完成股份回购计划2019年1月2日,中天金融控股股东金世旗国际控股股份有限公司(以下简称“金世旗控股”)向中天金融发出《关于提议中天金融集团股份有限公司回购股份(第二期)的函》。2019年1月4日,中天金融董事会审议通过《关于以集中竞【展开全文】

一、未完成股份回购计划2019年1月2日,中天金融控股股东金世旗国际控股股份有限公司(以下简称“金世旗控股”)向中天金融发出《关于提议中天金融集团股份有限公司回购股份(第二期)的函》。2019年1月4日,中天金融董事会审议通过《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份(第二期)的议案》,拟回购股份不超过490,367,827股且不低于280,210,188股,回购价格不超过7.51元/股,回购资金上限为3,682,662,380元,实施期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过3个月。2019年4月4日,中天金融披露《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份(第二期)实施结果暨股份变动公告》,截至2019年4月3日,回购计划实施期限届满,中天金融累计回购股份数量11,035,838股,与回购方案中披露的最低回购股份数量存在较大差距。二、违规提供财务资助2017年10月,中天金融控股子公司友山基金管理有限公司与贵州瑜赛进丰房地产开发有限公司(以下简称“瑜赛房开”)签订借款协议,并于2017年10月至2019年12月期间向瑜赛房开提供资金共计28,981.40万元。2018年,中天金融全资子公司中天城投(贵州)普惠金融服务有限公司向参股公司贵州合石电子商务有限公司提供流动性资金18,800万元。中天金融未就前述提供财务资助事项履行审议程序及披露义务。【收起】

一、未完成股份回购计划2019年1月2日,中天金融控股股东金世旗国际控股股份有限公司(以下简称“金世旗控股”)向中天金融发出《关于提议中天金融集团股份有限公司回购股份(第二期)的函》。2019年1月4日,中天金融董事会审议通过《关于以集中竞【展开全文】

一、未完成股份回购计划2019年1月2日,中天金融控股股东金世旗国际控股股份有限公司(以下简称“金世旗控股”)向中天金融发出《关于提议中天金融集团股份有限公司回购股份(第二期)的函》。2019年1月4日,中天金融董事会审议通过《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份(第二期)的议案》,拟回购股份不超过490,367,827股且不低于280,210,188股,回购价格不超过7.51元/股,回购资金上限为3,682,662,380元,实施期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过3个月。2019年4月4日,中天金融披露《关于以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份(第二期)实施结果暨股份变动公告》,截至2019年4月3日,回购计划实施期限届满,中天金融累计回购股份数量11,035,838股,与回购方案中披露的最低回购股份数量存在较大差距。二、违规提供财务资助2017年10月,中天金融控股子公司友山基金管理有限公司与贵州瑜赛进丰房地产开发有限公司(以下简称“瑜赛房开”)签订借款协议,并于2017年10月至2019年12月期间向瑜赛房开提供资金共计28,981.40万元。2018年,中天金融全资子公司中天城投(贵州)普惠金融服务有限公司向参股公司贵州合石电子商务有限公司提供流动性资金18,800万元。中天金融未就前述提供财务资助事项履行审议程序及披露义务。【收起】

当事人:中融人寿保险股份有限公司 住所:北京市西城区丰盛胡同28号楼17层 法定代表人:余庆飞 监管发现,你公司存在以下问题:2019年二季度末,你公司其他金融资产占上季末总资产的25.03%,违反了《关于加强和改进保险资金运用比例【展开全文】

当事人:中融人寿保险股份有限公司 住所:北京市西城区丰盛胡同28号楼17层 法定代表人:余庆飞 监管发现,你公司存在以下问题:2019年二季度末,你公司其他金融资产占上季末总资产的25.03%,违反了《关于加强和改进保险资金运用比例监管的通知》的有关规定。 我会依法向你公司告知了采取行政监管措施的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。在告知书规定时间内,你公司未提出陈述申辩。 依据《中华人民共和国保险法》第一百六十四条、《保险资金运用管理办法》第六十八条相关规定,我会决定对你公司采取以下监管措施: 一、自接到行政监管措施决定书之日起,你公司不得新增其他金融资产投资。 二、你公司要加强资产负债管理,提高风险管理能力,改善资产负债匹配状况,及时进行风险预警和制定应对措施,防范资产负债错配风险。 你公司应当自收到本行政监管措施决定书之日起十五日内将整改情况报告我会。整改完成并经同意后,方可开展相关投资业务。 当事人如不服上述决定,可以在收到本决定书之日起六十日内向中国银保监会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提出诉讼。复议、诉讼期间上述决定不停止执行。【收起】

中国保险监督管理委员会行政处罚决定书(保监罚〔2015〕12号) 保监罚〔2015〕12号 当事人:中融人寿保险股份有限公司(以下简称中融人寿) 住所:北京市西城区丰盛胡同28号楼17层1701-01 法定代表人:陈【展开全文】

中国保险监督管理委员会行政处罚决定书(保监罚〔2015〕12号) 保监罚〔2015〕12号 当事人:中融人寿保险股份有限公司(以下简称中融人寿) 住所:北京市西城区丰盛胡同28号楼17层1701-01 法定代表人:陈晓红 当事人:陈远 身份证号:11010819670630XXXX 职务:时任中融人寿董事长、总经理 住址:北京市海淀区玉树临枫锦园 当事人:王天有 身份证号:62010519660513XXXX 职务:时任中融人寿副总经理、财务负责人 住址:上海市浦东新区浦东大道 当事人:万文俊 身份证号:36011119710304XXXX 职务:时任中融人寿副总经理、资产管理中心总经理 住址:上海市虹口区东余杭路 当事人:胡全学 身份证号:42061919740424XXXX 职务:时任中融人寿风险信用部负责人 住址:天津市塘沽区新港濒开里 依据《中华人民共和国保险法》(2009年修订,以下简称《保险法》(2009年修订))的有关规定,我会对中融人寿涉嫌违法一案进行了调查、审理,并依法向当事人中融人寿、陈远、王天有、万文俊、胡全学告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。当事人中融人寿、万文俊提出了陈述申辩,我会对陈述申辩意见进行了复核。本案现已审理终结。 经查,中融人寿存在以下违法行为,违法事实具体如下: 一、违规运用保险资金 一是违规对外拆借资金。2011年12月至2013年11月,中融人寿先后以设备预付款、投资项目款等多种名义变相对外拆借资金。向上海某通信科技有限公司支付资金12笔,先后分9笔收回出借款项,并收取相关利息。 时任董事长、总经理陈远,时任副总经理、财务负责人王天有及风险信用部负责人胡全学对上述违法行为负有直接责任。 二是违规开展不动产投资。2011年11月至2013年10月,中融人寿先后与上海、浙江等6家房地产公司签署房地产买卖合同。上述投资项目未经专业机构出具评估报告,未经董事会或者股东会审议,部分所投项目未获得预售许可证、房产证,同时部分项目未按照规定向我会报告,违反了我会《保险资金投资不动产暂行办法》的有关规定。 时任董事长、总经理陈远,时任副总经理、财务负责人王天有对上述违法行为负有直接责任,时任副总经理、资产管理中心总经理万文俊对其任期内发生的上述部分违法行为负有直接责任。 三是违规开展股权投资。2012年11月,中融人寿与某产业投资有限公司签订股权转让协议,受让该公司转让的东方道迩、西凤酒、华清农业3家企业股权。上述投资未经公司股东会或董事会审议,受让的企业股权不符合保险资金允许投资的企业股权范围,且未按照规定向我会报告,违反了我会《保险资金投资股权暂行办法》的有关规定。 时任董事长陈远,时任副总经理、财务负责人王天有对上述违法行为负有直接责任。 四是违规投资金融产品。2013年3月至2013年7月,中融人寿购买中信信诚资产管理有限公司发行的中信信诚瑞丰1号金融投资专项资产管理计划、中信证券股份有限公司发行的中信证券季季增利纯债集合资产管理计划。上述投资系购买基金子公司、证券公司发行的金融产品,超出保险资金可投资金融产品的政策范围,违反了我会《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的有关规定。 时任董事长陈远,时任副总经理、财务负责人王天有对上述违法行为负有直接责任。 二、虚增公司偿付能力 2013年2季度,中融人寿在对人保-安心投资理财产品和中邮银行财富债券投资理财产品的处理中,违规提高认可标准,虚增认可资产350万元,虚增偿付能力充足率1.4个百分点。对中融融信星光02信托资产违规采用100%的认可比例,虚增认可资产4000万元,虚增偿付能力充足率16个百分点。 2013年3季度,对中融-融信星光02等6只信托资产违规使用95%的认可标准,虚增认可资产6925万元,虚增偿付能力充足率43个百分点。对上海赢家易精灵投资产品违规采用100%的认可比例,虚增认可资产1400万元,虚增偿付能力充足率5.6个百分点。同时,将上海赢家易精灵投资产品在“活期存款”科目列报,违反了企业会计准则和偿付能力报告编报规则的有关规定。 2013年6月30日,中融人寿对相关股权转让款违规计提5037万元利息收入。此项违规会计处理导致2013年第2、3季度偿付能力报告均虚增5037万元认可资产,分别虚增偿付能力充足率20个百分点和31.3个百分点。 时任中融人寿董事长、总经理陈远,时任副总经理、财务负责人王天有对上述违法行为负有直接责任。 上述事实,有现场检查事实确认书、相关会计凭证、借款协议、中融人寿的相关情况说明、相关人员调查笔录及岗位职责等证据证明,足以认定。 中融人寿、万文俊提出了陈述申辩。中融人寿提出,对我会拟作出的其他行政处罚无异议,但请求免除限制该公司金融产品投资1年的处罚。万文俊提出,其不负责不动产投资,未参与决策和执行,不应对违规投资不动产承担直接责任。 我会经复核认为:中融人寿违规投资金融产品的行为,事实清楚,证据充分,根据案件性质和违规情节,应当依法严处给予限制金融产品投资1年的处罚。就万文俊提出的陈述申辩意见,案卷材料反映万文俊在违规投资不动产行为发生时担任公司副总经理、首席投资官,兼任资产管理中心总经理,其分管“投资”,并在投资付款单上签字,依法应当承担相应责任。考虑到万文俊在违规行为中所起的作用,对其依法从轻处罚。 综上,我会对中融人寿、万文俊的陈述申辩意见不予采纳,决定作出如下处罚: 一、中融人寿违规运用保险资金的行为,违反了《保险法》(2009年修订)第一百零六条。根据该法第一百六十五条,我会决定对中融人寿罚款30万元,限制不动产投资、股权投资、金融产品投资各1年;根据该法第一百七十三条、第一百七十九条,我会决定给予陈远禁止进入保险业1年的处罚,对王天有警告并罚款10万元,对万文俊警告并罚款1万元,对胡全学警告并罚款1万元。 二、中融人寿虚增公司偿付能力的行为,违反了《保险法》(2009年修订)第八十六条。根据该法第一百七十二条,我会决定对中融人寿罚款50万元;根据该法第一百七十三条,我会决定对陈远警告并罚款10万元,对王天有警告并罚款10万元。 当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内将罚款缴至中国保险监督管理委员会(户名:中国保险监督管理委员会-中央财政汇缴专户,开户银行:中信银行北京万达广场支行,账号7112410189800000130),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国保险监督管理委员会保险资金运用监管部备案。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。 当事人如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国保险监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。 中国保监会 2015年8月27日【收起】

依据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)的有关规定,我会对中融人寿违法一案进行了调查、审理,并依法向当事人中融人寿、潘忠、周淼、刘莉告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。当事人中融人寿、刘莉提出了陈述申辩,【展开全文】

依据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)的有关规定,我会对中融人寿违法一案进行了调查、审理,并依法向当事人中融人寿、潘忠、周淼、刘莉告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。当事人中融人寿、刘莉提出了陈述申辩,我会对陈述申辩意见进行了复核。本案现已审理终结。 经查,中融人寿存在任用不具有任职资格人员的违法行为。2014年4月2日,中融人寿向北京保监局提交关于刘莉拟任中融人寿北京分公司(以下简称中融北分)总经理的任职资格核准请示。2014年4月22日,中融人寿总经理潘忠、人事部部长周淼等人在中融北分召开会议,宣布刘莉任职事宜。2014年4月23日至30日,刘莉在未取得任职资格的情况下,就以中融北分总经理的名义主持召开会议并签发文件。潘忠、周淼、刘莉对上述违法行为负有直接责任。 上述事实,有中融人寿出具的相关说明、现场检查事实确认书、会议记录、相关人员询问笔录、岗位职责说明、刘莉签发的相关文件等证据证明,足以认定。 针对中融人寿的违法行为,中融人寿、刘莉提出了申辩意见。中融人寿认为,公司在上报刘莉担任中融北分总经理申请的同时,在北京分公司召开会议宣布刘莉担任中融北分的临时负责人,并在收到北京保监局《关于刘莉同志任职资格的批复》后,才正式任命刘莉为中融北分的总经理。因此,请求免予处罚。刘莉陈述了三点意见:一是赴中融北分主持工作是公司的组织行为,作为员工不能不接受公司的安排;二是在未获得北京保监局任职批复和总公司正式任命之前,并未对公司内外宣示担任北京分公司总经理;三是没有主观故意,且情节显著轻微。因此请求免予处罚。 我会认为,根据中融人寿内部规定,获得任职核准之前任命为分公司临时负责人应经总裁办公会决定,但中融人寿没有召开总裁办公会讨论刘莉担任北京分公司临时负责人事宜,也没有其他正式决定证明存在任命临时负责人事实,中融人寿所称赴北京分公司宣布刘莉担任临时负责人的情况也不符合公司既往任命临时负责人时下发正式决定的惯例。同时,相关人员询问笔录均未反映总公司赴北京分公司是宣布刘莉担任临时负责人。刘莉在未取得任职资格的情况下,就以北京分公司总经理的名义主持召开会议和签发文件,事实清楚,证据充分。因此,对中融人寿、刘莉的陈述申辩意见不予采纳。 综上,我会作出如下处罚: 中融人寿任用不具有任职资格人员的行为,违反了《保险法》第八十一条和《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第四条、第五条的规定,依据《保险法》第一百六十九条,我会决定对中融人寿罚款5万元;依据该法第一百七十三条,我会决定对潘忠警告并罚款3万元,对周淼警告并罚款3万元,对刘莉警告并罚款3万元。 当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内将罚款缴至中国保险监督管理委员会(户名:中国保险监督管理委员会—中央财政汇缴专户,开户银行:中信银行北京万达广场支行,账号7112410189800000130),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国保险监督管理委员会人身保险监管部备案。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。 当事人如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国保险监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。【收起】