本次担保主要为内保外贷方式,即公司向境内商业银行申请开立存续累计余额不超过1.4亿美元的融资性保函(或备用信用证),前述融资性保函(或备用信用证)的期限不超过5年,为英国公司向境外商业银行申请余额不超过对应金额的流动资金贷款事项提供担保;公【展开全文】

本次担保主要为内保外贷方式,即公司向境内商业银行申请开立存续累计余额不超过1.4亿美元的融资性保函(或备用信用证),前述融资性保函(或备用信用证)的期限不超过5年,为英国公司向境外商业银行申请余额不超过对应金额的流动资金贷款事项提供担保;公司将根据最终实际开立融资性保函(或备用信用证)的金额为限承担担保责任。【收起】

广发证券股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”或“担保人”)境外全资子公司广发控股(香港)有限公司(以下简称“广发控股香港”)的全资子公司GF Financial Holdings BVILtd.(以下简称“GF Financial H【展开全文】

广发证券股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”或“担保人”)境外全资子公司广发控股(香港)有限公司(以下简称“广发控股香港”)的全资子公司GF Financial Holdings BVILtd.(以下简称“GF Financial Holdings”、“发行人”或“被担保人”)于2025年3月13日完成发行金额为3.8亿美元、期限为3年的浮动利率境外债券及发行金额8亿元人民币、期限为3年的固定利率境外债券(以下简称“本次境外债券”)。公司已向香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联交所”)申请批准本次债券以仅向专业投资者(定义见香港联交所证券上市规则第37章及香港法例第571章证券及期货条例)发行债务证券的方式于香港联交所上市及买卖。预期本次债券的上市及买卖批准将于2025年3月14日开始生效。关于本次境外债券的发行细节,请见公司在香港交易及结算所有限公司及香港联交所发布的相关公告。2025年3月13日,公司作为担保人与信托人招商永隆信托有限公司就本次境外债券签署担保协议,为发行人本次境外债券项下的偿付义务提供无条件及不可撤销的保证担保,担保范围包括债券本金、相应利息、本次境外债券和信托契据下的其他付款义务(以下简称“本次担保”)。【收起】

广发证券股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”或“担保人”)境外全资子公司广发控股(香港)有限公司(以下简称“广发控股香港”)的全资子公司GF Financial Holdings BVILtd.(以下简称“GF Financial H【展开全文】

广发证券股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”或“担保人”)境外全资子公司广发控股(香港)有限公司(以下简称“广发控股香港”)的全资子公司GF Financial Holdings BVILtd.(以下简称“GF Financial Holdings”、“发行人”或“被担保人”)于2025年3月13日完成发行金额为3.8亿美元、期限为3年的浮动利率境外债券及发行金额8亿元人民币、期限为3年的固定利率境外债券(以下简称“本次境外债券”)。公司已向香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联交所”)申请批准本次债券以仅向专业投资者(定义见香港联交所证券上市规则第37章及香港法例第571章证券及期货条例)发行债务证券的方式于香港联交所上市及买卖。预期本次债券的上市及买卖批准将于2025年3月14日开始生效。关于本次境外债券的发行细节,请见公司在香港交易及结算所有限公司及香港联交所发布的相关公告。2025年3月13日,公司作为担保人与信托人招商永隆信托有限公司就本次境外债券签署担保协议,为发行人本次境外债券项下的偿付义务提供无条件及不可撤销的保证担保,担保范围包括债券本金、相应利息、本次境外债券和信托契据下的其他付款义务(以下简称“本次担保”)。【收起】

公司全资子公司广发控股(香港)为其全资子公司广发全球资本发行总规模不超过40亿美元(或等值的其他货币)的结构化票据提供履约担保,以保证广发全球资本将按照票据条款执行票据合约,担保金额为不超过40亿美元(或等值的其他货币)。本次担保不涉及反担【展开全文】

公司全资子公司广发控股(香港)为其全资子公司广发全球资本发行总规模不超过40亿美元(或等值的其他货币)的结构化票据提供履约担保,以保证广发全球资本将按照票据条款执行票据合约,担保金额为不超过40亿美元(或等值的其他货币)。本次担保不涉及反担保。【收起】

本次担保主要为内保外贷方式,即公司向境内商业银行申请开立存续累计余额不超过1.4亿美元的融资性保函(或备用信用证),前述融资性保函(或备用信用证)的期限不超过4年,为英国公司向境外商业银行申请余额不超过对应金额的流动资金贷款事项提供担保;公【展开全文】

本次担保主要为内保外贷方式,即公司向境内商业银行申请开立存续累计余额不超过1.4亿美元的融资性保函(或备用信用证),前述融资性保函(或备用信用证)的期限不超过4年,为英国公司向境外商业银行申请余额不超过对应金额的流动资金贷款事项提供担保;公司将根据最终实际开立融资性保函(或备用信用证)的金额为限承担担保责任。【收起】

一、担保情况概述为满足业务发展需要,广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司广发控股(香港)有限公司(以下简称“广发控股(香港)”)拟为其全资子公司广发全球资本有限公司(以下简称“广发全球资本”)发行总规模不超过10亿美元(或等值【展开全文】

一、担保情况概述为满足业务发展需要,广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司广发控股(香港)有限公司(以下简称“广发控股(香港)”)拟为其全资子公司广发全球资本有限公司(以下简称“广发全球资本”)发行总规模不超过10亿美元(或等值的其他货币)的结构化票据提供履约担保,以保证广发全球资本将按照票据条款执行票据合约,担保金额为不超过10亿美元(或等值的其他货币)。日前广发控股(香港)已召开股东会、董事会审议了相关议案,同意本次担保事项。【收起】

本次担保主要为内保外贷方式,即公司向境内商业银行申请开立余额不超过7,000万美元的融资性保函(或备用信用证),前述融资性保函(或备用信用证)的期限不超过2年,为广发英国向境外商业银行申请余额不超过7,000万美元流动资金贷款事项提供担保;【展开全文】

本次担保主要为内保外贷方式,即公司向境内商业银行申请开立余额不超过7,000万美元的融资性保函(或备用信用证),前述融资性保函(或备用信用证)的期限不超过2年,为广发英国向境外商业银行申请余额不超过7,000万美元流动资金贷款事项提供担保;公司将根据最终实际开立融资性保函(或备用信用证)的金额为限承担担保责任。【收起】

在本次董事会决议项下签署的担保协议的主要内容为:广发英国拟向中国工商银行伦敦分行申请不超过7,000万美元流动资金贷款,期限不超过2年,中国工商银行广东省分行为该笔融资出具融资性保函(或备用信用证),并由公司为上述融资性保函(或备用信用证)【展开全文】

在本次董事会决议项下签署的担保协议的主要内容为:广发英国拟向中国工商银行伦敦分行申请不超过7,000万美元流动资金贷款,期限不超过2年,中国工商银行广东省分行为该笔融资出具融资性保函(或备用信用证),并由公司为上述融资性保函(或备用信用证)提供担保。【收起】

广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)通过间接持有(通过全资拥有的广发期货有限公司之全资子公司广发期货(香港)有限公司)100%股份的广发金融交易(英国)有限公司(以下简称“广发英国”)在境外开展大宗商品等期货经纪业务。为促进广发英国的业【展开全文】

广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)通过间接持有(通过全资拥有的广发期货有限公司之全资子公司广发期货(香港)有限公司)100%股份的广发金融交易(英国)有限公司(以下简称“广发英国”)在境外开展大宗商品等期货经纪业务。为促进广发英国的业务发展,广发英国拟向中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)伦敦分行申请不超过7,000万美元流动资金贷款,期限不超过2年,中国工商银行广东省分行为该笔融资出具融资性保函(或备用信用证),并由公司为上述融资性保函(或备用信用证)提供担保。【收起】

为支持全资子公司广发证券资产管理(广东)有限公司持续满足风险控制指标的监管要求,根据该议案,对广发资管提供新增不超过30亿元人民币(含30亿元人民币)的净资本担保承诺,其中:25亿元人民币的净资本担保承诺自本次董事会审议通过之日起至2016【展开全文】

为支持全资子公司广发证券资产管理(广东)有限公司持续满足风险控制指标的监管要求,根据该议案,对广发资管提供新增不超过30亿元人民币(含30亿元人民币)的净资本担保承诺,其中:25亿元人民币的净资本担保承诺自本次董事会审议通过之日起至2016年9月30日止;5亿元人民币的净资本担保承诺期直至其净资本能够持续满足监管部门要求止。授权经营管理层根据实际需要按照监管要求办理相关手续;授权经营管理层根据广发资管的实际经营情况而决定终止该项净资本担保承诺【收起】

广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)(通过全资拥有的广发期货有限公司之全资子公司广发期货(香港)有限公司)间接持有100%股份的广发金融交易(英国)有限公司(以下简称“广发英国”)拟向中国农业银行迪拜分行申请不超过8,000万美元流动资【展开全文】

广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)(通过全资拥有的广发期货有限公司之全资子公司广发期货(香港)有限公司)间接持有100%股份的广发金融交易(英国)有限公司(以下简称“广发英国”)拟向中国农业银行迪拜分行申请不超过8,000万美元流动资金贷款,期限不超过2年,中国进出口银行广东省分行为该笔融资出具融资性保函(或备用信用证),并由公司为上述融资性保函(或备用信用证)提供反担保。【收起】

陈卫福等合计12名自然人投资者诉王迎燕,徐晶,美尚生态,广发证券股份有限公司,东兴证券股份有限公司,天衡会计师事务所(特殊普通合伙),中天运会计师事务所(特殊普通合伙),上海市锦天城律师事务所,北京金诚同达律师事务所,钱仁勇,吴运娣,季斌,【展开全文】

陈卫福等合计12名自然人投资者诉王迎燕,徐晶,美尚生态,广发证券股份有限公司,东兴证券股份有限公司,天衡会计师事务所(特殊普通合伙),中天运会计师事务所(特殊普通合伙),上海市锦天城律师事务所,北京金诚同达律师事务所,钱仁勇,吴运娣,季斌,周芳蓉,惠峰,龙俊,石成华,江仁利,陈晓龙,俞啸军,许中华【收起】

2014年6月24日,广发商贸与振戎公司签署《购销合同》,振戎公司以商业承兑汇票(出票金额为50,937,840.00元,到期日为2014年12月22日,付款人和承兑人均为振戎公司)向广发商贸采购360吨电解镍。6月25日,广发商贸向振戎公【展开全文】

2014年6月24日,广发商贸与振戎公司签署《购销合同》,振戎公司以商业承兑汇票(出票金额为50,937,840.00元,到期日为2014年12月22日,付款人和承兑人均为振戎公司)向广发商贸采购360吨电解镍。6月25日,广发商贸向振戎公司交付360吨电解镍。2014年12月15日,广发商贸将商业承兑汇票交工商银行陆家嘴软件园支行托收,工商银行陆家嘴软件园支行通知:振戎公司银行账户余额不足,无法兑付。经过多次追讨,2015年2月13日振戎公司向广发商贸支付人民币500万元,此后未再支付。2015年5月28日,广发商贸向上海第一中级人民法院提起民事诉讼(案号:2015沪一中民四商初字第25号),诉请振戎偿还欠款及违约金等费用。2015年6月8日,振戎公司向法院提出管辖权异议,法院于2015年6月23日驳回其申请。2015年7月8日,振戎公司提出管辖权异议的上诉申请,目前上海市高级人民法院正在审查本案的管辖权。2015年6月16日,广发商贸向广州市中级人民法院提起对振戎公司的破产诉讼(案号:2015穗中法民破字第13号),以振戎公司不能偿还到期债务为由,要求法院判决振戎公司进行破产清算。2015年7月14日,广州市中级人民法院召开听证会。目前法院正在审查本案材料。【收起】

2015年6月16日,广发商贸向广州市中级人民法院提起对振戎公司的破产诉讼(案号:2015穗中法民破字第13号),以振戎公司不能偿还到期债务为由,要求法院判决振戎公司进行破产清算。2015年7月14日,广州市中级人民法院召开听证会。目前法院【展开全文】

2015年6月16日,广发商贸向广州市中级人民法院提起对振戎公司的破产诉讼(案号:2015穗中法民破字第13号),以振戎公司不能偿还到期债务为由,要求法院判决振戎公司进行破产清算。2015年7月14日,广州市中级人民法院召开听证会。目前法院正在审查本案材料。【收起】

2013年11月和2014年6月,广发商贸分批将1,269.25吨聚乙烯存放在恒烨公司上海仓库。2014年10月11日,广发商贸向恒烨公司发出提货指令,恒烨公司以货权存在争议为由拒绝办理货物出库。2014年10月14日,雅戈尔公司申请宁波市【展开全文】

2013年11月和2014年6月,广发商贸分批将1,269.25吨聚乙烯存放在恒烨公司上海仓库。2014年10月11日,广发商贸向恒烨公司发出提货指令,恒烨公司以货权存在争议为由拒绝办理货物出库。2014年10月14日,雅戈尔公司申请宁波市鄞州区人民法院(以下简称“鄞州法院”)查封了广发商贸存放在恒烨公司仓库的1,269.25吨聚乙烯。2014年10月17日,广发商贸向鄞州法院提出财产保全异议申请,鄞州法院于10月30日通知广发商贸驳回申请。2014年11月5日,雅戈尔公司在鄞州法院起诉恒烨公司(案号:2014甬鄞商初字1904号),要求恒烨公司向其交付3,909.328吨聚乙烯。2014年11月27日,广发商贸向鄞州法院申请以第三人身份参与2014甬鄞商初字1904号审理,诉请鄞州法院确认1,269.25吨聚乙烯的所有权属于广发商贸。鄞州法院同意了广发商贸以第三人身份加入诉讼的申请,但于2015年5月15日判决驳回广发商贸诉讼请求,并负担第三人参加案件受理费55,340元。2015年6月3日,广发商贸向宁波市中级人民法院上诉(案号:2015浙甬商终第823号),诉请法院撤销一审判决,确认1,269.25吨聚乙烯的所有权属于广发商贸,目前该案正在审理中。【收起】

2010年12月15日,秦皇岛市中级人民法院以经中国银行秦皇岛分行申请,执行“被执行人河北省证券有限公司秦皇岛证券交易营业部在广发证券股份有限公司处的自有资金3400万元”为由,扣划了我司自有资金3400万元。由于秦皇岛证券交易营业部与我司【展开全文】

2010年12月15日,秦皇岛市中级人民法院以经中国银行秦皇岛分行申请,执行“被执行人河北省证券有限公司秦皇岛证券交易营业部在广发证券股份有限公司处的自有资金3400万元”为由,扣划了我司自有资金3400万元。由于秦皇岛证券交易营业部与我司没有直接关系,我司向秦皇岛市中级人民法院提出了执行异议,但该异议被法院于2011年3月7日驳回。我司随即以申请执行人中国银行秦皇岛分行为被告向秦皇岛市中院提起了诉讼并获立案。现该案开庭时间尚未确定,正处于庭审前的准备阶段。【收起】

2005年3月15日,重庆农商行铜梁支行以广发证券重庆营业部账户监管不当为由,向重庆市铜梁县人民法院起诉,要求返还2001年三期国债11,561,343.60元及利息。2005年6月,铜梁县人民法院接到上级法院通知中止审理此案。2011年1【展开全文】

2005年3月15日,重庆农商行铜梁支行以广发证券重庆营业部账户监管不当为由,向重庆市铜梁县人民法院起诉,要求返还2001年三期国债11,561,343.60元及利息。2005年6月,铜梁县人民法院接到上级法院通知中止审理此案。2011年12月,铜梁县人民法院重启该案审理程序。2012年3月8日,该案开庭审理。2012年10月7日,铜梁县人民法院做出一审判决,判决支持重庆农商行铜梁支行的返还或赔偿诉讼请求(金额为11,561,343.60)并确定了相应的利息计算标准。【收起】

2011年8月8日,民安证券有限责任公司(以下简称“民安证券”)管理人以民安证券为原告向广州市天河区法院提起诉讼,要求被告广东省工商行政管理局、本公司及广东物资协作开发公司协助其办理天河区体育西路55、57、59号综合楼(以下简称“红盾大厦【展开全文】

2011年8月8日,民安证券有限责任公司(以下简称“民安证券”)管理人以民安证券为原告向广州市天河区法院提起诉讼,要求被告广东省工商行政管理局、本公司及广东物资协作开发公司协助其办理天河区体育西路55、57、59号综合楼(以下简称“红盾大厦”)属其所有房产的房产证。原、被告四方曾共同签署协议,约定共同建房及各方所占楼层。2009年5月,四方完成房屋权属初始登记,其后由于非本公司原因而未能办理房产证。该案有利于推动本公司在红盾大厦拥有产权的14、15层尽快办理房产证确权手续。【收起】

2008 年3 月21 日，上海迅捷国际印务有限公司(以下简称“上海迅捷”)以原广发证券上海水清南路证券营业部拒绝归还保证金为由，向上海市第一中级人民法院提起诉讼，要求原广发证券和原广发证券上海水清南路证券营业部归还人民币66,323,22【展开全文】

2008 年3 月21 日，上海迅捷国际印务有限公司(以下简称“上海迅捷”)以原广发证券上海水清南路证券营业部拒绝归还保证金为由，向上海市第一中级人民法院提起诉讼，要求原广发证券和原广发证券上海水清南路证券营业部归还人民币66,323,222.06 元，并支付相应利息。2009 年11 月19 日，上海市高级人民法院作出(2008)沪高民二(商)终字第78 号民事判决书，判决原广发证券和原广发证券上海水清南路证券营业部赔偿上海迅捷人民币45,399,325.24 元，并承担案件受理费人民币673,419.20 元。截止2009 年12 月31 日，原广发证券已为上述诉讼确认预计负债人民币45,620,306.46 元。本公司于2010 年2 月22 日向最高人民法院申请再审及暂缓执行，但仍于2010 年3 月15 日被上海市第一中级人民法院扣划执行款人民币47,111,814.13 元。2010 年10 月29 日，最高人民法院裁定由于上海迅捷已于起诉前被注销工商登记，并无诉讼主体资格，撤销一、二审判决结果。因此，2010 年11 月10 日，本公司向上海市第一中级人民法院申请退还扣划款项。 2010 年11 月12 日，上海迅捷股东浙江茉织华印刷有限公司与上海九龙山股份有限公司向上海市第一中级人民法院提起诉讼，要求本公司返还人民币66,311,656.55 元及相应利息。【收起】

2011年8月8日，民安证券有限责任公司（以下简称“民安证券”）管理人以民安证券为原告向广州市天河区法院提起诉讼，要求被告广东省工商行政管理局、本公司及广东物资协作开发公司协助其办理天河区体育西路55、57、59号综合楼（以下简称“红盾大厦【展开全文】

2011年8月8日，民安证券有限责任公司（以下简称“民安证券”）管理人以民安证券为原告向广州市天河区法院提起诉讼，要求被告广东省工商行政管理局、本公司及广东物资协作开发公司协助其办理天河区体育西路55、57、59号综合楼（以下简称“红盾大厦”）属其所有房产的房产证。 原、被告四方曾共同签署协议，约定共同建房及各方所占楼层。2009年5月，四方完成房屋权属初始登记，其后由于非本公司原因而未能办理房产证。该案有利于推动本公司在红盾大厦拥有产权的14、15层尽快办理房产证确权手续。【收起】

2010年12月15日，秦皇岛市中级人民法院以经中国银行秦皇岛分行申请，执行“被执行人河北省证券有限公司秦皇岛证券交易营业部在广发证券股份有限公司处的自有资金3400万元”为由，扣划了我司自有资金3400万元。由于秦皇岛证券交易营业部与我司【展开全文】

2010年12月15日，秦皇岛市中级人民法院以经中国银行秦皇岛分行申请，执行“被执行人河北省证券有限公司秦皇岛证券交易营业部在广发证券股份有限公司处的自有资金3400万元”为由，扣划了我司自有资金3400万元。由于秦皇岛证券交易营业部与我司没有直接关系，我司向秦皇岛市中级人民法院提出了执行异议，但该异议被法院于2011年3月7日驳回。我司随即以申请执行人中国银行秦皇岛分行为被告向秦皇岛市中院提起了诉讼并获立案。现该案开庭时间尚未确定，正处于庭审前的准备阶段。【收起】

2010年12月15日，秦皇岛市中级人民法院以经中国银行秦皇岛分行申请，执行“被执行人河北省证券有限公司秦皇岛证券交易营业部在广发证券股份有限公司处的自有资金3400万元”为由，扣划了我司自有资金3400万元。由于秦皇岛证券交易营业部与我司【展开全文】

2010年12月15日，秦皇岛市中级人民法院以经中国银行秦皇岛分行申请，执行“被执行人河北省证券有限公司秦皇岛证券交易营业部在广发证券股份有限公司处的自有资金3400万元”为由，扣划了我司自有资金3400万元。由于秦皇岛证券交易营业部与我司没有直接关系，我司向秦皇岛市中级人民法院提出了执行异议，但该异议被法院于2011年3月7日驳回。我司随即以申请执行人中国银行秦皇岛分行为被告向秦皇岛市中院提起了诉讼并获立案。现该案开庭时间尚未确定，正处于庭审前的准备阶段。【收起】

广州天立华苑房地产开发有限公司向海口市中级人民法院提起诉讼，称因我司未按约及时向法院申请解封海南国科园相关股权，至使其掌控相应股权的时机丧失，造成了严重的经济损失，要求我司赔偿其全部损失。2010 年8 月3 日，我司以无独立请求权第三人身【展开全文】

广州天立华苑房地产开发有限公司向海口市中级人民法院提起诉讼，称因我司未按约及时向法院申请解封海南国科园相关股权，至使其掌控相应股权的时机丧失，造成了严重的经济损失，要求我司赔偿其全部损失。2010 年8 月3 日，我司以无独立请求权第三人身份参加了广州天立华苑房地产开发有限公司与被告海南国际科技园股份有限公司、海南立德产业有限公司、海南国科兆信防伪科技有限公司股权转让合同纠纷一案的庭审。该案我司可能面临24,523,128.54 元损失的诉讼风险。【收起】

本公司原经营班子在未经董事会批准，同意子公司浙江省金华坤泰公路建设有限公司收购浙江省杭州豪乐交通投资有限公司持有浙江省金华豪乐交通发展有限公司60%的股权，后公司董事会作出终止该项协议履行的决议，故浙江省杭州豪乐交通投资有限公司向杭州仲【展开全文】

本公司原经营班子在未经董事会批准，同意子公司浙江省金华坤泰公路建设有限公司收购浙江省杭州豪乐交通投资有限公司持有浙江省金华豪乐交通发展有限公司60%的股权，后公司董事会作出终止该项协议履行的决议，故浙江省杭州豪乐交通投资有限公司向杭州仲裁委员会提交了仲裁申请书。 该项股权转让总价款为4850万元，其中2002年7月未经董事会批准已经支付1500万元，承担1950万元银行负债，故剩1400万元股款尚未支付。【收起】

2000年12月26日,浙江金华市金义公路建设有限公司诉本公司其他经济合同纠纷案在浙江省金华市中级人民法院开庭。金义公司于2000年11月7 日向金华市中级人民法院提起诉讼请求:一是判令本公司及所属子公司依据《股权协议》支付股权款4,10【展开全文】

2000年12月26日,浙江金华市金义公路建设有限公司诉本公司其他经济合同纠纷案在浙江省金华市中级人民法院开庭。金义公司于2000年11月7 日向金华市中级人民法院提起诉讼请求:一是判令本公司及所属子公司依据《股权协议》支付股权款4,100万元,支付迟延履行利息563.4万元; 二是判令本公司及所属子公司承担本案诉讼费用。【收起】

2000年11月7日，浙江省金华市金义公路建设有限公司(简称金义公司）向金华市中级人民法院提起诉讼请求：一是判令本公司及所属子公司依据《股权转让协议》支付股权款4100万元,支付迟延履行利息563.4万元；二是判令本公司及所属子公司承担本案【展开全文】

2000年11月7日，浙江省金华市金义公路建设有限公司(简称金义公司）向金华市中级人民法院提起诉讼请求：一是判令本公司及所属子公司依据《股权转让协议》支付股权款4100万元,支付迟延履行利息563.4万元；二是判令本公司及所属子公司承担本案诉讼费用。【收起】

该案于2011 年1 月11 日开庭审理，2011 年3 月2 日本公司收到一审《民事判决书》，判决本公司及本公司水清南路证券营业部于判决生效之日起十日内偿付两原告人民币45,399,325.24元，并承担案件受理费人民币255,600 元【展开全文】

该案于2011 年1 月11 日开庭审理，2011 年3 月2 日本公司收到一审《民事判决书》，判决本公司及本公司水清南路证券营业部于判决生效之日起十日内偿付两原告人民币45,399,325.24元，并承担案件受理费人民币255,600 元。判决还称，“两原告在庭审中明确表示，可以将本案诉讼的预期胜诉利益与本院（2010）沪一中执字第1385 号执行回转案件予以抵销，不再因本案提起新的执行程序”。上述判决尚未生效，本公司将在上诉期内向上海市高级人民法院提起上诉。【收起】

杭州仲裁委员会于2003年1月6日做出（2002）杭仲裁字第152号终局裁决书，裁决如下： 1、被申请人（浙江省金华坤泰公路建设有限公司）向申请人（浙江省杭州豪乐交 通投资有限公司）支付转股价款1,400万元，违约金18.06万元；【展开全文】

杭州仲裁委员会于2003年1月6日做出（2002）杭仲裁字第152号终局裁决书，裁决如下： 1、被申请人（浙江省金华坤泰公路建设有限公司）向申请人（浙江省杭州豪乐交 通投资有限公司）支付转股价款1,400万元，违约金18.06万元； 2、本案仲裁费118,440元，由被申请人承担。 以上两项裁决，应自本裁决生效之日起十日内履行完毕。【收起】

判决撤销上海市高级人民法院(2011)沪高民五(商)终字第9号判决和上海市第一中级人民法院(2010)沪一中民四(商)初字第37号民事判决,由广发证券及广发证券上海营业部偿付上海九龙山股份有限公司、浙江茉织华印刷有限公司人民币22,699,【展开全文】

判决撤销上海市高级人民法院(2011)沪高民五(商)终字第9号判决和上海市第一中级人民法院(2010)沪一中民四(商)初字第37号民事判决,由广发证券及广发证券上海营业部偿付上海九龙山股份有限公司、浙江茉织华印刷有限公司人民币22,699,662.62元并负担受理费人民币256,861.60元。根据判决结果,广发证券已就此前上海市第一中级人民法院扣划的45,512,424.24元申请执行回转。【收起】

经浙江省高级人民法院审理调解,各方当事人达成如下协议: 一、本公司及所属子公司于2001年6月15日前一次性向金义公司支付股权转让款人民币4100万元及股权转让利息人民币200万元。 二、金义公司承诺在2002年6月30日前负责办妥坤泰公司【展开全文】

经浙江省高级人民法院审理调解,各方当事人达成如下协议: 一、本公司及所属子公司于2001年6月15日前一次性向金义公司支付股权转让款人民币4100万元及股权转让利息人民币200万元。 二、金义公司承诺在2002年6月30日前负责办妥坤泰公司的金义公路收费权年限批文,坤泰公司应予以协助。 三、一审诉讼费348660元及二审案件受理费243180元,由金义公司承担。【收起】

2010年2月22日,公司向最高人民检察院提出抗诉以及暂缓执行申请。2010年3月15日,上海市第一中级人民法院扣划公司执行款47,111,814.13元。2010年5月末,最高人民法院做出裁定,提审本案。20110407:本公司于2010【展开全文】

2010年2月22日,公司向最高人民检察院提出抗诉以及暂缓执行申请。2010年3月15日,上海市第一中级人民法院扣划公司执行款47,111,814.13元。2010年5月末,最高人民法院做出裁定,提审本案。20110407:本公司于2010年2月22日向最高人民法院申请再审及暂缓执行,但仍于2010年3月15日被上海市第一中级人民法院扣划执行款人民币47,111,814.13元。2010年10月29日,最高人民法院裁定由于上海迅捷已于起诉前被注销工商登记,并无诉讼【收起】

20120417:该院执行局于2011年3月7日送达(2011)秦法执异字第2号《执行裁定书》,驳回本公司的执行异议。后本公司以申请执行人秦皇岛中行为被告起诉至秦皇岛市中级人民法院,已于2011年11月24日开庭审理。2012年2月,一审判【展开全文】

20120417:该院执行局于2011年3月7日送达(2011)秦法执异字第2号《执行裁定书》,驳回本公司的执行异议。后本公司以申请执行人秦皇岛中行为被告起诉至秦皇岛市中级人民法院,已于2011年11月24日开庭审理。2012年2月,一审判决驳回本公司诉讼请求。本公司已于2012年3月进行上诉,启动了上诉程序。现正处于准备二审上诉审理的阶段。20120828经河北省高院二审程序后,现该案一审判决被高院认定为事实不清,程序不当,由高院裁定撤销原审判决,发回重审。【收起】

201208282011年9月28日一审开庭审理,2012年5月29日法院召集四方庭后协调会,现等待一审判决过程中。 2013.08.27公告 我司根据判决结果与广东省工商行政管理局签署了结算协议,于2013年1月7日向其支付了未结款项【展开全文】

201208282011年9月28日一审开庭审理,2012年5月29日法院召集四方庭后协调会,现等待一审判决过程中。 2013.08.27公告 我司根据判决结果与广东省工商行政管理局签署了结算协议,于2013年1月7日向其支付了未结款项人民币3,148,905.41元。目【收起】

20110823 目前本公司拟向最高人民法院提出申诉。 20120417:2012年1月，最高人民法院出具“（2011）民申字第1142号”《民事裁定书》，裁定“本案由最高院提审；再审期间，中止原判决的执行”。公司于2012年3月28日参加【展开全文】

20110823 目前本公司拟向最高人民法院提出申诉。 20120417:2012年1月，最高人民法院出具“（2011）民申字第1142号”《民事裁定书》，裁定“本案由最高院提审；再审期间，中止原判决的执行”。公司于2012年3月28日参加了最高人民法院的庭审，目前尚未收到判决。【收起】

20120417:该院执行局于2011年3月7日送达（2011）秦法执异字第2号《执行裁定书》，驳回本公司的执行异议。后本公司以申请执行人秦皇岛中行为被告起诉至秦皇岛市中级人民法院，已于2011年11月24日开庭审理。2012年2月，一审判【展开全文】

20120417:该院执行局于2011年3月7日送达（2011）秦法执异字第2号《执行裁定书》，驳回本公司的执行异议。后本公司以申请执行人秦皇岛中行为被告起诉至秦皇岛市中级人民法院，已于2011年11月24日开庭审理。2012年2月，一审判决驳回本公司诉讼请求。本公司已于2012年3月进行上诉，启动了上诉程序。现正处于准备二审上诉审理的阶段。【收起】

2005 年6 月，铜梁县人民法院接上级法院通知中止审理此案。 20120417:2011年12月，铜梁县法院重启该案审理程序，向营业部寄送《举证通知书》、《传票》等资料，并通知营业部2012年2月21日参加开庭审理，后开庭时间延长至201【展开全文】

2005 年6 月，铜梁县人民法院接上级法院通知中止审理此案。 20120417:2011年12月，铜梁县法院重启该案审理程序，向营业部寄送《举证通知书》、《传票》等资料，并通知营业部2012年2月21日参加开庭审理，后开庭时间延长至2012年３月８日。我司已于2012年3月８日参加了一审庭审，目前尚未收到判决。【收起】

该案已经二审终结，尚未执行完毕。 20110823 2011年6月9日，海南省第一中级人民法院出具《执行裁定书》，要求本公司向海南华银国际信托投资公司管理人给付本金及利息1700万元，目前已强制执行1093万元。本公司已向海南省第一中级人民【展开全文】

该案已经二审终结，尚未执行完毕。 20110823 2011年6月9日，海南省第一中级人民法院出具《执行裁定书》，要求本公司向海南华银国际信托投资公司管理人给付本金及利息1700万元，目前已强制执行1093万元。本公司已向海南省第一中级人民法院提出执行异议申请。 20120417:依据海南省第一中级人民法院（2011）海南一中执字第26-1号《执行裁定书》，本公司应向海南华银管理人支付人民币17,007,134元，除已扣划款项，尚余6,069,899.09元未执行，海南华银管理人同意将海南华银破产财产分配款冲抵部分执行款，冲抵后本公司应向管理人支付1,454,373.64元。2011年10月19日本公司划出款项，执行案终结。【收起】

2004年12月21日，经吉林省延边朝鲜族自治州中级人民法院（2005）延州法执字第3号《执行和解协议书》达成和解协议，延边公路工程处将其持有的本公司股份1,381,078股以每股1元的价格转让给案外第三人吉林敖东药业集团股份有限公司，所得【展开全文】

2004年12月21日，经吉林省延边朝鲜族自治州中级人民法院（2005）延州法执字第3号《执行和解协议书》达成和解协议，延边公路工程处将其持有的本公司股份1,381,078股以每股1元的价格转让给案外第三人吉林敖东药业集团股份有限公司，所得价款1,381,078元归还本公司。截止2004年12月31日，上述款项1,381,078元已划归本公司。【收起】

鉴于上述裁决,浙江省金华坤泰公路建设有限公司于2003年1月28日、2月19日分别支付780万元、200万元，合计980万元给浙江省杭州豪乐交通投资有限公司。这样延边公路分三次共计支付2,480万元给浙江省杭州豪乐交通投资有限公司，同时【展开全文】

鉴于上述裁决,浙江省金华坤泰公路建设有限公司于2003年1月28日、2月19日分别支付780万元、200万元，合计980万元给浙江省杭州豪乐交通投资有限公司。这样延边公路分三次共计支付2,480万元给浙江省杭州豪乐交通投资有限公司，同时承担了1,950万元银行债务。这样，在含银行债务的情况下，浙江省金华坤泰公路建设有限公司已按协议基本偿付收购价款。【收起】

一是内部研究报告撰写不规范,未体现出在充分研究基础理性报价。部分内部研究报告撰写不规范,存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等问题。最终报价的集体决策过程缺失,逻辑推导过程不完备,定价依据未充分支持最终报价结果。二是询价流程不规范,相关内部控【展开全文】

一是内部研究报告撰写不规范,未体现出在充分研究基础理性报价。部分内部研究报告撰写不规范,存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等问题。最终报价的集体决策过程缺失,逻辑推导过程不完备,定价依据未充分支持最终报价结果。二是询价流程不规范,相关内部控制存在缺失。询价相关内部制度不健全,在研究报告撰写、定价决策机制、操作复核等重要事项上缺少明确规定。报价复核操作记录滞后,通讯设备管控不到位,内控执行方面存在缺失。【收起】

广发证券担任美尚生态景观股份有限公司(以下简称“美尚生态”)2018年非公开发行股票项目的保荐(主承销)机构,签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。经查,广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含【展开全文】

广发证券担任美尚生态景观股份有限公司(以下简称“美尚生态”)2018年非公开发行股票项目的保荐(主承销)机构,签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。经查,广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件,包括:核查大额银行存款账户程序设计不到位,对美尚生态银行存款函证程序执行不到位;对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位;对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位;对美尚生态重要银行借款合同查验不到位;对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容,未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。【收起】

广发证券担任美尚生态景观股份有限公司(以下简称“美尚生态”)2018年非公开发行股票项目的保荐(主承销)机构,签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。经查,广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含【展开全文】

广发证券担任美尚生态景观股份有限公司(以下简称“美尚生态”)2018年非公开发行股票项目的保荐(主承销)机构,签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。经查,广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件,包括:核查大额银行存款账户程序设计不到位,对美尚生态银行存款函证程序执行不到位;对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位;对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位;对美尚生态重要银行借款合同查验不到位;对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容,未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。【收起】

广发证券担任美尚生态景观股份有限公司(以下简称“美尚生态”)2018年非公开发行股票项目的保荐(主承销)机构,签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。经查,广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含【展开全文】

广发证券担任美尚生态景观股份有限公司(以下简称“美尚生态”)2018年非公开发行股票项目的保荐(主承销)机构,签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。经查,广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件,包括:核查大额银行存款账户程序设计不到位,对美尚生态银行存款函证程序执行不到位;对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位;对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位;对美尚生态重要银行借款合同查验不到位;对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容,未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。【收起】

行政处罚决定书文号 [2022]72号 被处罚当事人姓名或名称 广发证券资产管理(广东)有限公司 主要违法违规事实(案由) 经查,你公司在对广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划进行公募化改造过程中,未按照勤勉和审慎原则,针对产品风险等【展开全文】

行政处罚决定书文号 [2022]72号 被处罚当事人姓名或名称 广发证券资产管理(广东)有限公司 主要违法违规事实(案由) 经查,你公司在对广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划进行公募化改造过程中,未按照勤勉和审慎原则,针对产品风险等级、估值方式、份额设置变更等重大事项履行特别提醒和通知义务,产品变更的征询期安排不合理,投资者权利保障不到位。 行政处罚依据 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修改)第三十二条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号,经证监会令第177号修改)第三十七条 行政处罚决定 予以警示 作出处罚决定的机关名称 中国证券监督管理委员会广东监管局 作出处罚决定的日期 2022年6月2日【收起】

行政处罚决定书文号 [2021]105号 被处罚当事人姓名或名称 广发期货有限公司 主要违法违规事实(案由) 经查,你公司子公司2019年以来发生多次操作风险事项,并造成经济损失。上述情况反映你公司对子公司风险管控不到位,【展开全文】

行政处罚决定书文号 [2021]105号 被处罚当事人姓名或名称 广发期货有限公司 主要违法违规事实(案由) 经查,你公司子公司2019年以来发生多次操作风险事项,并造成经济损失。上述情况反映你公司对子公司风险管控不到位,未能持续完善相关风控体系,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条的规定。 行政处罚依据 《期货公司监督管理办法》第一百零九条 行政处罚决定 责令改正 作出处罚决定的机关名称 广东证监局 作出处罚决定的日期 2021年10月21日【收起】

你公司在康美药业股份有限公司2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的【展开全文】

你公司在康美药业股份有限公司2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。【收起】

你公司在康美药业股份有限公司2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的【展开全文】

你公司在康美药业股份有限公司2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。【收起】

你公司在康美药业股份有限公司2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的【展开全文】

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你公司在康美药业股份有限公司2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的【展开全文】

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经查,我局发现你公司在康美药业股份有限公司(以下简称康美药业)2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。【收起】

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经查,我局发现你公司在康美药业股份有限公司(以下简称康美药业)2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽【展开全文】

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经查,我局发现你公司在康美药业股份有限公司(以下简称康美药业)2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽【展开全文】

经查,我局发现你公司在康美药业股份有限公司(以下简称康美药业)2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。【收起】

经查,我局发现你公司在康美药业股份有限公司(以下简称康美药业)2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽【展开全文】

经查,我局发现你公司在康美药业股份有限公司(以下简称康美药业)2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。【收起】

经查,我局发现你公司在康美药业股份有限公司(以下简称康美药业)2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽【展开全文】

经查,我局发现你公司在康美药业股份有限公司(以下简称康美药业)2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。【收起】

经查,我局发现你公司在康美药业股份有限公司(以下简称康美药业)2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽【展开全文】

经查,我局发现你公司在康美药业股份有限公司(以下简称康美药业)2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。【收起】

经查,我局发现你公司在康美药业股份有限公司(以下简称康美药业)2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽【展开全文】

经查,我局发现你公司在康美药业股份有限公司(以下简称康美药业)2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。【收起】

经查,我局发现你公司在康美药业股份有限公司(以下简称康美药业)2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽【展开全文】

经查,我局发现你公司在康美药业股份有限公司(以下简称康美药业)2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。【收起】

行政处罚决定书文号 [2020]58号 被处罚当事人姓名或名称 广发证券股份有限公司 主要违法违规事实(案由) 你公司在担任中铁宝盈广发新三板特定资产管理计划财务顾问过程中,存在对相关项目尽职调查、投资决策、投后管理不够审【展开全文】

行政处罚决定书文号 [2020]58号 被处罚当事人姓名或名称 广发证券股份有限公司 主要违法违规事实(案由) 你公司在担任中铁宝盈广发新三板特定资产管理计划财务顾问过程中,存在对相关项目尽职调查、投资决策、投后管理不够审慎,内部业务授权管控不足等问题。以上问题反映出你公司内部控制存在缺陷。 行政处罚依据 《证券公司监督管理条例》第七十条的规定 行政处罚决定 采取出具警示函的行政监管措施 作出处罚决定的机关名称 广东证监局 作出处罚决定的日期 2020年4月29日【收起】

经查,你公司存在以下问题:一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或者香港子公司)风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;二【展开全文】

经查,你公司存在以下问题:一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或者香港子公司)风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;三是对广发控股香港内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等;四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向我会报送的数据不准确。【收起】

经查,你公司存在以下问题:一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或者香港子公司)风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;二【展开全文】

经查,你公司存在以下问题:一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或者香港子公司)风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;三是对广发控股香港内部管控不足,包括财务,组织架构管控不力等;四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向我会报送的数据不准确.【收起】

行政处罚决定书文号 [2019]28号 被处罚当事人姓名或名称 广发证券股份有限公司 主要违法违规事实(案由) 经查,你公司存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第三十八【展开全文】

行政处罚决定书文号 [2019]28号 被处罚当事人姓名或名称 广发证券股份有限公司 主要违法违规事实(案由) 经查,你公司存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第三十八条的规定。 行政处罚依据 依照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十三条第一项 行政处罚决定 采取责令改正的行政监管措施 作出处罚决定的机关名称 中国证券监督管理委员会广东监管局 作出处罚决定的日期 2019年4月19日【收起】

指出瑞元资本存在以下问题:(1)公司部分专户产品自成立以来,瑞元资本作为管理人未编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告;(2)瑞元资本璟宸股权投资专项资产管理计划为高风险产品,其中一名资产委托人的风险承受能力测评结果为稳健型,瑞元资本未就【展开全文】

指出瑞元资本存在以下问题:(1)公司部分专户产品自成立以来,瑞元资本作为管理人未编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告;(2)瑞元资本璟宸股权投资专项资产管理计划为高风险产品,其中一名资产委托人的风险承受能力测评结果为稳健型,瑞元资本未就该产品风险等级超越该委托人风险承受能力的情况要求委托人确认,而对瑞元资本采取责令改正的行政监管措施。【收起】

指出广发合信存在以下问题:(1)部分基金产品在募集说明书或基金合同中约定预期收益率或业绩基准收益率,并按照约定的收益率向投资者支付收益;(2)作为楚发一号私募专项投资基金的基金管理人,未采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能【展开全文】

指出广发合信存在以下问题:(1)部分基金产品在募集说明书或基金合同中约定预期收益率或业绩基准收益率,并按照约定的收益率向投资者支付收益;(2)作为楚发一号私募专项投资基金的基金管理人,未采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;(3)2018年3月变更合规风控负责人后,未及时向中国证券投资基金业协会报告,而对广发合信采取责令改正的行政监管措施。【收起】

指出信德智胜存在以下问题:(1)部分基金产品在募集说明书或基金合同中约定预期收益率或业绩基准收益率,并按照约定的收益率向投资者支付收益;(2)作为珠海广发信德新三板股权投资基金(有限合伙)和珠海广发信德厚维投资企业(有限合伙)的基金管理人,【展开全文】

指出信德智胜存在以下问题:(1)部分基金产品在募集说明书或基金合同中约定预期收益率或业绩基准收益率,并按照约定的收益率向投资者支付收益;(2)作为珠海广发信德新三板股权投资基金(有限合伙)和珠海广发信德厚维投资企业(有限合伙)的基金管理人,未采取问卷调查等方式对一名投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;(3)所管理的珠海横琴金投广发信德厚挚股权投资合伙企业(有限合伙)未对基金进行托管,且未在基金合同中明确保障私募财产安全的制度措施和纠纷解决机制,而对信德智胜采取责令改正的行政监管措施。【收起】

指出公司营口学府路营业部在代销宝盈新动力3、7、15号产品过程中存在未能全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的主要风险特征,未能保证金融产品营销人员充分了解所负责推介金融产品的信息以及风险揭示不到位的问题,对营业部采取责【展开全文】

指出公司营口学府路营业部在代销宝盈新动力3、7、15号产品过程中存在未能全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的主要风险特征,未能保证金融产品营销人员充分了解所负责推介金融产品的信息以及风险揭示不到位的问题,对营业部采取责令改正的措施。【收起】

指出广东证监局在2013年9月对公司珠海九洲大道证券营业部进行全面现场检查,发现营业部存在未严格按照投资者适当性管理制度,对部分集合资产管理计划客户进行风险测评并记录留痕、异常交易行为监控机制存在漏洞导致未及时有效处理个别员工代客户下单行为【展开全文】

指出广东证监局在2013年9月对公司珠海九洲大道证券营业部进行全面现场检查,发现营业部存在未严格按照投资者适当性管理制度,对部分集合资产管理计划客户进行风险测评并记录留痕、异常交易行为监控机制存在漏洞导致未及时有效处理个别员工代客户下单行为、营销人员经办客户开户复核业务等问题,责令营业部增加合规检查次数。【收起】

指出2016年12月19日广发期货主交易系统存在向大连商品交易所的报单状态异常,导致客户无法实时获取大连商品交易所报单回报状态,影响客户正常交易的问题。指出广发期货资产管理业务存在第三方投顾或投资经理直接执行投资指令,未经交易员确认的问题,【展开全文】

指出2016年12月19日广发期货主交易系统存在向大连商品交易所的报单状态异常,导致客户无法实时获取大连商品交易所报单回报状态,影响客户正常交易的问题。指出广发期货资产管理业务存在第三方投顾或投资经理直接执行投资指令,未经交易员确认的问题,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。【收起】

行政处罚决定书文号 [2018]77号 被处罚当事人姓名或名称 广发期货有限公司 主要违法违规事实(案由) 经查,你公司资产管理业务存在第三方投顾或投资经理直接执行投资指令、未经交易员确认的问题,违反了《期货公司监督管理办【展开全文】

行政处罚决定书文号 [2018]77号 被处罚当事人姓名或名称 广发期货有限公司 主要违法违规事实(案由) 经查,你公司资产管理业务存在第三方投顾或投资经理直接执行投资指令、未经交易员确认的问题,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。 行政处罚依据 《期货公司监督管理办法》第八十七条 行政处罚决定 采取责令改正的监督管理措施 作出处罚决定的机关名称 广东证监局 作出处罚决定的日期 2018年10月17日【收起】

2015年8月24日,广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(鄂证调查字2015023号)。因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》【展开全文】

2015年8月24日,广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(鄂证调查字2015023号)。因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查(详见公司2015-135号公告)。2015年9月10日,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2015]71号)(详见公司2015-141号公告)。【收起】

行政处罚决定书文号 [2016]128号 被处罚当事人姓名或名称 广发证券股份有限公司 主要违法违规事实(案由) 对于上述外部接入的第三方交易终端软件,广发证券未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解【展开全文】

行政处罚决定书文号 [2016]128号 被处罚当事人姓名或名称 广发证券股份有限公司 主要违法违规事实(案由) 对于上述外部接入的第三方交易终端软件,广发证券未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解。 行政处罚依据 《证券公司监督管理条例》第八十四条、第二十四条,《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第六条、第八条、第十三条,《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(四)项,《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第五十条,《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款 行政处罚决定 对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款 作出处罚决定的机关名称 中国证券监督管理委员会 作出处罚决定的日期 2016年11月25日【收起】

经查,你司存在以下违规事实:一、2015年12月28日,你司提交《后续加入做市申请》为陕西合成药业股份有限公司(以下简称"合成药业")股票提供做市报价服务,但提交申请时合成药业仍为协议转让方式,反映出你司做市业务内部控制不完善、经营管理混乱【展开全文】

经查,你司存在以下违规事实:一、2015年12月28日,你司提交《后续加入做市申请》为陕西合成药业股份有限公司(以下简称"合成药业")股票提供做市报价服务,但提交申请时合成药业仍为协议转让方式,反映出你司做市业务内部控制不完善、经营管理混乱,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第5.4条和《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》第十七条的规定。二、2016年3月8日至3月9日对你司的现场检查发现:(一)"泽辉股份"项目工作底稿直接复印会计师事务所审计工作底稿作为尽职调查结果,未认真展开独立的尽职调查工作,违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》第A十九条第一款的规定。(二)在推荐"泽辉股份"申请挂牌尽职调查中,存在仅要求拟挂牌公司和其董事、监事和高级管理人员对有关事项进行承诺,来替代应履行的尽职调查程序的情况,违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》第二章"尽职调查主要内容和方法"的有关规定。【收起】

经查,你司存在以下违规事实:一、2015年12月28日,你司提交《后续加入做市申请》为陕西合成药业股份有限公司(以下简称"合成药业")股票提供做市报价服务,但提交申请时合成药业仍为协议转让方式,反映出你司做市业务内部控制不完善、经营管理混乱【展开全文】

经查,你司存在以下违规事实:一、2015年12月28日,你司提交《后续加入做市申请》为陕西合成药业股份有限公司(以下简称"合成药业")股票提供做市报价服务,但提交申请时合成药业仍为协议转让方式,反映出你司做市业务内部控制不完善、经营管理混乱,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第5.4条和《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》第十七条的规定。二、2016年3月8日至3月9日对你司的现场检查发现:(一)"泽辉股份"项目工作底稿直接复印会计师事务所审计工作底稿作为尽职调查结果,未认真展开独立的尽职调查工作,违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》第A十九条第一款的规定。(二)在推荐"泽辉股份"申请挂牌尽职调查中,存在仅要求拟挂牌公司和其董事、监事和高级管理人员对有关事项进行承诺,来替代应履行的尽职调查程序的情况,违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》第二章"尽职调查主要内容和方法"的有关规定。【收起】

日前,证监会对华泰证券股份有限公司(以下简称华泰证券)、海通证券股份有限公司(以下简称海通证券)、广发证券股份有限公司(以下简称广发证券)、方正证券股份有限公司(以下简称方正证券)等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案【展开全文】

日前,证监会对华泰证券股份有限公司(以下简称华泰证券)、海通证券股份有限公司(以下简称海通证券)、广发证券股份有限公司(以下简称广发证券)、方正证券股份有限公司(以下简称方正证券)等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货有限公司(以下简称浙商期货)涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕。上述5案已进入告知听证程序。 经查,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解,未采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息,未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。鉴于华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券未按照《证券登记结算管理办法》、《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》等规定的要求对客户的身份信息进行审查和了解,违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款的规定,构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(四)项所述的行为。 浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中,并为部分客户向杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通HOMS系统,以方便客户进行分账户操作。浙商期货知晓HOMS系统能够实现分账户的功能,但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示,未对该软件的接入和上线进行风险把控,不符合期货公司审慎经营和风险管理要求,构成《期货交易管理条例》第六十七条第(九)项所述的行为。 华泰证券、海通证券、广发证券在2015年7月12日我会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号)之后,仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,新增下挂子账户,应从重处罚。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券公司监督管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条之规定,我会拟决定对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货及相关责任人员依法作出如下行政处罚:对华泰证券责令改正,给予警告,没收违法所得18,235,275.00元,并处以54,705,825.00元罚款;对华泰证券经纪业务总部总经理胡智及信息技术部副总经理陈栋给予警告,并分别处以10万元罚款。对海通证券责令改正,给予警告,没收违法所得28,653,000.00元,并处以85,959,000.00元罚款;对海通证券零售与网络金融部原任总经理丁学清及邹二海、海通证券宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰给予警告,并分别处以10万元罚款;对海通证券杭州解放路营业部副总经理汪峥、海通证券宁波百丈东路营业部总经理方贤明、信息技术管理部总经理沈云明、合规与风险管理总部副总经理宋世浩给予警告,并分别处以5万元罚款。对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款;对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警告,并分别处以10万元罚款。对方正证券责令改正,给予警告,没收违法所得8,717,089.13元,并处以17,434,178.26元罚款;对方正证券信息中心负责人刘少明、网点运营部陆帆给予警告,并处以10万元罚款;对方正证券长沙黄兴中路营业部负责人夏军、方正证券上海延安西路营业部负责人杨晟给予警告,并分别处以5万元罚款。对浙商期货责令改正,给予警告,没收违法所得27,872.56元,并处以30万元的罚款;对浙商期货技术运维部负责人郑杰给予警告,并处以5万元的罚款。 证券、期货公司应当严格按照客户账户管理有关规定对客户身份的真实性进行审查,严格遵守审慎经营和风险管理要求。对于证券、期货公司未按规定审查、了解客户身份的违法行为,证监会都将坚决依法予以打击。【收起】

日前,证监会对华泰证券股份有限公司(以下简称华泰证券)、海通证券股份有限公司(以下简称海通证券)、广发证券股份有限公司(以下简称广发证券)、方正证券股份有限公司(以下简称方正证券)等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案【展开全文】

日前,证监会对华泰证券股份有限公司(以下简称华泰证券)、海通证券股份有限公司(以下简称海通证券)、广发证券股份有限公司(以下简称广发证券)、方正证券股份有限公司(以下简称方正证券)等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货有限公司(以下简称浙商期货)涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕。上述5案已进入告知听证程序。 经查,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解,未采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息,未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。鉴于华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券未按照《证券登记结算管理办法》、《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》等规定的要求对客户的身份信息进行审查和了解,违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款的规定,构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(四)项所述的行为。 浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中,并为部分客户向杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通HOMS系统,以方便客户进行分账户操作。浙商期货知晓HOMS系统能够实现分账户的功能,但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示,未对该软件的接入和上线进行风险把控,不符合期货公司审慎经营和风险管理要求,构成《期货交易管理条例》第六十七条第(九)项所述的行为。 华泰证券、海通证券、广发证券在2015年7月12日我会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号)之后,仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,新增下挂子账户,应从重处罚。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券公司监督管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条之规定,我会拟决定对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货及相关责任人员依法作出如下行政处罚:对华泰证券责令改正,给予警告,没收违法所得18,235,275.00元,并处以54,705,825.00元罚款;对华泰证券经纪业务总部总经理胡智及信息技术部副总经理陈栋给予警告,并分别处以10万元罚款。对海通证券责令改正,给予警告,没收违法所得28,653,000.00元,并处以85,959,000.00元罚款;对海通证券零售与网络金融部原任总经理丁学清及邹二海、海通证券宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰给予警告,并分别处以10万元罚款;对海通证券杭州解放路营业部副总经理汪峥、海通证券宁波百丈东路营业部总经理方贤明、信息技术管理部总经理沈云明、合规与风险管理总部副总经理宋世浩给予警告,并分别处以5万元罚款。对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款;对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警告,并分别处以10万元罚款。对方正证券责令改正,给予警告,没收违法所得8,717,089.13元,并处以17,434,178.26元罚款;对方正证券信息中心负责人刘少明、网点运营部陆帆给予警告,并处以10万元罚款;对方正证券长沙黄兴中路营业部负责人夏军、方正证券上海延安西路营业部负责人杨晟给予警告,并分别处以5万元罚款。对浙商期货责令改正,给予警告,没收违法所得27,872.56元,并处以30万元的罚款;对浙商期货技术运维部负责人郑杰给予警告,并处以5万元的罚款。 证券、期货公司应当严格按照客户账户管理有关规定对客户身份的真实性进行审查,严格遵守审慎经营和风险管理要求。对于证券、期货公司未按规定审查、了解客户身份的违法行为,证监会都将坚决依法予以打击。【收起】

日前,证监会对华泰证券股份有限公司(以下简称华泰证券)、海通证券股份有限公司(以下简称海通证券)、广发证券股份有限公司(以下简称广发证券)、方正证券股份有限公司(以下简称方正证券)等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案【展开全文】

日前,证监会对华泰证券股份有限公司(以下简称华泰证券)、海通证券股份有限公司(以下简称海通证券)、广发证券股份有限公司(以下简称广发证券)、方正证券股份有限公司(以下简称方正证券)等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货有限公司(以下简称浙商期货)涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕。上述5案已进入告知听证程序。 经查,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解,未采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息,未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。鉴于华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券未按照《证券登记结算管理办法》、《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》等规定的要求对客户的身份信息进行审查和了解,违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款的规定,构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(四)项所述的行为。 浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中,并为部分客户向杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通HOMS系统,以方便客户进行分账户操作。浙商期货知晓HOMS系统能够实现分账户的功能,但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示,未对该软件的接入和上线进行风险把控,不符合期货公司审慎经营和风险管理要求,构成《期货交易管理条例》第六十七条第(九)项所述的行为。 华泰证券、海通证券、广发证券在2015年7月12日我会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号)之后,仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,新增下挂子账户,应从重处罚。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券公司监督管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条之规定,我会拟决定对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货及相关责任人员依法作出如下行政处罚:对华泰证券责令改正,给予警告,没收违法所得18,235,275.00元,并处以54,705,825.00元罚款;对华泰证券经纪业务总部总经理胡智及信息技术部副总经理陈栋给予警告,并分别处以10万元罚款。对海通证券责令改正,给予警告,没收违法所得28,653,000.00元,并处以85,959,000.00元罚款;对海通证券零售与网络金融部原任总经理丁学清及邹二海、海通证券宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰给予警告,并分别处以10万元罚款;对海通证券杭州解放路营业部副总经理汪峥、海通证券宁波百丈东路营业部总经理方贤明、信息技术管理部总经理沈云明、合规与风险管理总部副总经理宋世浩给予警告,并分别处以5万元罚款。对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款;对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警告,并分别处以10万元罚款。对方正证券责令改正,给予警告,没收违法所得8,717,089.13元,并处以17,434,178.26元罚款;对方正证券信息中心负责人刘少明、网点运营部陆帆给予警告,并处以10万元罚款;对方正证券长沙黄兴中路营业部负责人夏军、方正证券上海延安西路营业部负责人杨晟给予警告,并分别处以5万元罚款。对浙商期货责令改正,给予警告,没收违法所得27,872.56元,并处以30万元的罚款;对浙商期货技术运维部负责人郑杰给予警告,并处以5万元的罚款。 证券、期货公司应当严格按照客户账户管理有关规定对客户身份的真实性进行审查,严格遵守审慎经营和风险管理要求。对于证券、期货公司未按规定审查、了解客户身份的违法行为,证监会都将坚决依法予以打击。【收起】

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2015年8月24日,广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(鄂证调查字2015023号)。因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》的有【展开全文】

2015年8月24日,广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(鄂证调查字2015023号)。因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。【收起】

为保护投资者合法权益,促进融资类业务规范发展,按照2014年工作部署,我会组织系统力量于2014年12月15日至28日期间,对45家证券公司的融资类业务进行了为期2周的现场检查。 从检查结果看,目前,证券公司融资融券等融资类业务总体运【展开全文】

为保护投资者合法权益,促进融资类业务规范发展,按照2014年工作部署,我会组织系统力量于2014年12月15日至28日期间,对45家证券公司的融资类业务进行了为期2周的现场检查。 从检查结果看,目前,证券公司融资融券等融资类业务总体运行平稳,风险相对可控,未发现重大违法违规行为。但检查发现,部分公司存在违规为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未按规定及时处分客户担保物、违规为客户与客户之间融资提供便利等问题。此外,个别证券公司还存在整改不到位、受过处理仍未改正甚至出现新的违规等问题。 为严法纪,强监管,进一步规范证券公司融资融券等业务的开展,我会依法对相关公司进行处理,并责成公司内部追责。其中,中信证券、海通证券和国泰君安3家公司存在违规为到期融资融券合约展期问题,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多,对这3家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。招商证券存在向不符合条件的客户融资融券问题,并且受过处理仍未改正,广发证券存在向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期问题,且涉及客户数量较多,对这2家公司采取责令限期改正的行政监管措施。安信证券存在违规为客户与客户之间融资活动提供便利的问题,中投证券向不符合条件的客户融资融券且涉及客户数量较多,对这2家公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。民生证券、广州证券存在向不符合条件的客户融资融券问题,新时代证券、齐鲁证券、银河证券存在违规为到期融资融券合约展期问题,对这5家公司采取警示的行政监管措施。 此外,对检查发现的违反证券业协会、证券交易所有关自律规则问题,我会将移交自律组织核实处理。对检查发现的其他不规范问题,我会将督促相关证券公司进行整改,并在行业内通报。 新闻发言人邓舸强调,融资融券业务是具有杠杆特征的信用交易业务,风险较高。证券公司应当严格遵守现有监管规定,依法合规经营,严守监管底线,进一步强化投资者适当性管理,加强投资者权益保护,不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。 下一步,我会将持续加强融资融券等融资类业务的监管,适时再次启动对融资类业务的现场检查,进一步落实监管转型要求,突出事中监管和事后追责,加大现场检查和处罚力度,促进证券公司各项业务规范健康发展。 【收起】

经查明:延边公路建设股份有限公司存在以下违规行为: 2006年5月17日,吉林敖东药业集团股份有限公司(以下简称“吉林敖东”)为收购深圳国际信托投资有限公司(以下简称“深国投”)持有的延边公路建设股份有限公司(以下简称“延边公路”)18.【展开全文】

经查明:延边公路建设股份有限公司存在以下违规行为: 2006年5月17日,吉林敖东药业集团股份有限公司(以下简称“吉林敖东”)为收购深圳国际信托投资有限公司(以下简称“深国投”)持有的延边公路建设股份有限公司(以下简称“延边公路”)18.83%的股权,与深国投、深圳庆安投资有限公司、吉林省交通投资开发公司等收购中的债权债务安排达成协议(以下简称“四方协议”),根据《四方协议》的约定,吉林敖东和深国投就股权转让的权利义安排达成一致。根据《四方协议》及其附件《股权转让协议书》实施上述股权转让后,深国投将不再持有延边公路的股权,吉林敖东持延边公路的股权将占总股本的46.15%,因此,《四方协议》其附件《股权转让协议》是吉林敖东实施对延边公路的收购而与相关方达的收购协议。延边公路董事会秘书张洪军参与了上述《四方协议》的签订,并向董事长郭仁堂进行汇报。因此,延边公路相关信息披露要负责人员知悉上述大股东拟进行的收购行动。《证券法》第六十七条规定:“发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:……(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”。吉林敖东通过《四方协议》其附件《股权转让协议》拟进行的收购行动,将导致延边公路的大股东即吉林敖东持有的股份发生较大变化,延边公路应当按上述规定进行报告和公告。但延边公路直至6 月22 日才作出《股东增持股份的提示性公告》,未及时履行报告义务,信息披露不及时。根据上述,延边公路在知悉大股东拟增持股份后未在规定时间内进行披露的行为违反了《中华人民共和国证券法》第六十七条规定,构成《证券法》第一百九十三条所述披露信息有“重大遗漏”和“未按照规定报送有关报告”的违法行为。延边公路董事会秘书张洪军参与了《四方协议》的订立,董事长郭仁堂知悉协议订立和收购事项,分别是延边公路上述信息披露违法行为的其他直接责任人员和直接负责的主管人员。【收起】

经查，吉林敖东和延边公路存在如下违法行为： 2006年5月17日，吉林敖东为收购深圳国际信托投资有限公司（以下简称“深国投”）所持延边公路18.83%股权，与深国投、深圳庆安投资有限公司、吉林省交通投资开发公司等就收购中的债权债务以及股权转【展开全文】

经查，吉林敖东和延边公路存在如下违法行为： 2006年5月17日，吉林敖东为收购深圳国际信托投资有限公司（以下简称“深国投”）所持延边公路18.83%股权，与深国投、深圳庆安投资有限公司、吉林省交通投资开发公司等就收购中的债权债务以及股权转让的各项权利义务安排达成协议（以下简称《四方协议》）。根据《四方协议》及其附件《股权转让协议》实施上述股权转让后，深国投将不再持有延边公路的股权，吉林敖东持有延边公路的股权将占总股本的46.15%，依法需国务院国有资产监督管理委员会批准及我会豁免要约收购。因此，《四方协议》其附件《股权转让协议》是吉林敖东实施对延边公路的收购而与相关方达成的收购协议。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第九十四条规定“以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告”，吉林敖东应当在《四方协议》达成后三日内按上述规定进行报告和公告。但吉林敖东直至2006年6月22日才作出《关于增持延边公路建设股份有限公司股权的提示性公告》，仍未将《四方协议》予以披露，违反收购程序，未及时履行报告义务，信息披露不及时，不充分。 延边公路董事会秘书张洪军参与了上述《四方协议》的签订，并向董事长郭仁堂进行汇报。因此，延边公路相关信息披露主要负责人员知悉上述大股东拟进行的收购行动。《证券法》第六十七条规定：“发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：……（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”。吉林敖东通过《四方协议》及其附件《股权转让协议》拟进行的收购行动，将导致延边公路的大股东即吉林敖东持有的股份发生较大变化，延边公路应当按上述规定进行报告和公告。但延边公路直至2006年6月22日才作出《股东增持股份的提示性公告》，未及时履行报告义务，信息披露不及时。 根据上述，吉林敖东未及时充分披露《四方协议》和进行有关报告的行为，违反了《证券法》第九十四条规定，构成《证券法》第二百一十三条所述“收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书”的违法行为；延边公路在知悉大股东拟增持股份后未在规定时间内进行披露并进行报告的行为违反了《证券法》第六十七条规定，构成《证券法》第一百九十三条所述披露信息有“重大遗漏”和“未按照规定报送有关报告”的违法行为。由于董事长李秀林参与了《四方协议》的订立，吉林敖东上述信息披露违法行为的直接负责的主管人员是李秀林。延边公路董事会秘书张洪军参与了《四方协议》的订立，董事长郭仁堂知悉协议订立和收购事项，分别是延边公路上述信息披露违法行为的其他直接责任人员和直接负责的主管人员。【收起】

经查，吉林敖东和延边公路存在如下违法行为： 2006年5月17日，吉林敖东为收购深圳国际信托投资有限公司（以下简称“深国投”）所持延边公路18.83%股权，与深国投、深圳庆安投资有限公司、吉林省交通投资开发公司等就收购中的债权债务以及股权转【展开全文】

经查，吉林敖东和延边公路存在如下违法行为： 2006年5月17日，吉林敖东为收购深圳国际信托投资有限公司（以下简称“深国投”）所持延边公路18.83%股权，与深国投、深圳庆安投资有限公司、吉林省交通投资开发公司等就收购中的债权债务以及股权转让的各项权利义务安排达成协议（以下简称《四方协议》）。根据《四方协议》及其附件《股权转让协议》实施上述股权转让后，深国投将不再持有延边公路的股权，吉林敖东持有延边公路的股权将占总股本的46.15%，依法需国务院国有资产监督管理委员会批准及我会豁免要约收购。因此，《四方协议》其附件《股权转让协议》是吉林敖东实施对延边公路的收购而与相关方达成的收购协议。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第九十四条规定“以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告”，吉林敖东应当在《四方协议》达成后三日内按上述规定进行报告和公告。但吉林敖东直至2006年6月22日才作出《关于增持延边公路建设股份有限公司股权的提示性公告》，仍未将《四方协议》予以披露，违反收购程序，未及时履行报告义务，信息披露不及时，不充分。 延边公路董事会秘书张洪军参与了上述《四方协议》的签订，并向董事长郭仁堂进行汇报。因此，延边公路相关信息披露主要负责人员知悉上述大股东拟进行的收购行动。《证券法》第六十七条规定：“发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：……（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”。吉林敖东通过《四方协议》及其附件《股权转让协议》拟进行的收购行动，将导致延边公路的大股东即吉林敖东持有的股份发生较大变化，延边公路应当按上述规定进行报告和公告。但延边公路直至2006年6月22日才作出《股东增持股份的提示性公告》，未及时履行报告义务，信息披露不及时。 根据上述，吉林敖东未及时充分披露《四方协议》和进行有关报告的行为，违反了《证券法》第九十四条规定，构成《证券法》第二百一十三条所述“收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书”的违法行为；延边公路在知悉大股东拟增持股份后未在规定时间内进行披露并进行报告的行为违反了《证券法》第六十七条规定，构成《证券法》第一百九十三条所述披露信息有“重大遗漏”和“未按照规定报送有关报告”的违法行为。由于董事长李秀林参与了《四方协议》的订立，吉林敖东上述信息披露违法行为的直接负责的主管人员是李秀林。延边公路董事会秘书张洪军参与了《四方协议》的订立，董事长郭仁堂知悉协议订立和收购事项，分别是延边公路上述信息披露违法行为的其他直接责任人员和直接负责的主管人员。【收起】

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十一条第三项,第一百九十二条的规定,中国证监会拟决定:一、对广发证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以943,396.23元【展开全文】

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十一条第三项,第一百九十二条的规定,中国证监会拟决定:一、对广发证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以943,396.23元罚款;没收承销股票违法所得7,830,188.52元,并处以50万元罚款。二、对王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。【收起】

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十一条第三项,第一百九十二条的规定,中国证监会拟决定:一、对广发证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以943,396.23元【展开全文】

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十一条第三项,第一百九十二条的规定,中国证监会拟决定:一、对广发证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以943,396.23元罚款;没收承销股票违法所得7,830,188.52元,并处以50万元罚款。二、对王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。【收起】

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十一条第三项,第一百九十二条的规定,中国证监会拟决定:一、对广发证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以943,396.23元【展开全文】

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十一条第三项,第一百九十二条的规定,中国证监会拟决定:一、对广发证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以943,396.23元罚款;没收承销股票违法所得7,830,188.52元,并处以50万元罚款。二、对王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。【收起】

上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条,第六十九条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十四条,《证券公司风险控制指标管理办法》第六条,《证券公司全面风险管理规范》第十八条,第二十二条,第三十一条的规定.按照《证券公【展开全文】

上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条,第六十九条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十四条,《证券公司风险控制指标管理办法》第六条,《证券公司全面风险管理规范》第十八条,第二十二条,第三十一条的规定.按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我会决定对你公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月,限制增加新业务种类6个月的行政监管措施.【收起】

对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款;对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警【展开全文】

对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款;对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警告,并分别处以10万元罚款。【收起】

对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款;对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警【展开全文】

对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款;对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警告,并分别处以10万元罚款。【收起】

对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款;对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警【展开全文】

对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款;对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警告,并分别处以10万元罚款。【收起】

对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款;对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警【展开全文】

对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款;对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警告,并分别处以10万元罚款。【收起】

对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款;对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警【展开全文】

对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款;对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警告,并分别处以10万元罚款。【收起】

根据《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和【展开全文】

根据《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。”根据该条,中国证监会拟对延边公路处以50 万元罚款;对郭仁堂和张洪军分别给予警告,并分别处以罚款10万元和5万元。【收起】

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十三条和第一百九十三条规定，我会决定如下： 一、责令吉林敖东改正虚假陈述行为，给予警告，并处以30万元罚款； 二、对吉林敖东上述违法行为的直接负责的主管人员董事长李秀【展开全文】

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十三条和第一百九十三条规定，我会决定如下： 一、责令吉林敖东改正虚假陈述行为，给予警告，并处以30万元罚款； 二、对吉林敖东上述违法行为的直接负责的主管人员董事长李秀林给予警告，并处以20万元罚款； 三、责令延边公路改正虚假陈述行为，给予警告，并处以50万元罚款； 四、对延边公路上述违法行为的直接负责的主管人员董事长郭仁堂给予警告，并处以10万元罚款；对延边公路上述违法行为的其他直接责任人员张洪军给予警告，并处以5万元罚款。【收起】

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十三条和第一百九十三条规定，我会决定如下： 一、责令吉林敖东改正虚假陈述行为，给予警告，并处以30万元罚款； 二、对吉林敖东上述违法行为的直接负责的主管人员董事长李秀【展开全文】

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十三条和第一百九十三条规定，我会决定如下： 一、责令吉林敖东改正虚假陈述行为，给予警告，并处以30万元罚款； 二、对吉林敖东上述违法行为的直接负责的主管人员董事长李秀林给予警告，并处以20万元罚款； 三、责令延边公路改正虚假陈述行为，给予警告，并处以50万元罚款； 四、对延边公路上述违法行为的直接负责的主管人员董事长郭仁堂给予警告，并处以10万元罚款；对延边公路上述违法行为的其他直接责任人员张洪军给予警告，并处以5万元罚款。【收起】